黄陂基金复习测试卷.doc

黄陂基金复习测试卷

1.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（）。[单选题]*

A.公司客户申赎记录

B.公司产品开发计划

C.拟投资上市公司已公布的年报(正确答案)

D.公司投资标的备选库

2.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是（）。

I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育

II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律

III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养

IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

[单选题]*

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、IV(正确答案)

3.以下属于操纵市场违法行为的是（）

I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出

II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成

III.基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

[单选题]*

A.III

B.II、III

C.I、II、III

D.I、II(正确答案)

4.关于流动性，以下表述错误的是（）[单选题]*

A.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

B如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求

C.投资者投资于流动性越高的资产，可以得到更高的预期收益(正确答案)

D.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本

5.关于财务报表，以下表述错误的是（）[单选题]*

A.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

B.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

C.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

D.利润表反映特定时点企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的能力和经营趋势(正确答案)

6.下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是（）

I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算

II.数据来源不一致

III.证券交易过度活跃

IV.各国税收制度不一样

[单选题]*

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.III、IV(正确答案)

7.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是（）[单选题]*

A.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩(正确答案)

B.基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性

C.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

8.关于ETF份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是（）

I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式

IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

[单选题]*

A.II、IV

B.I、IV(正确答案)

C.III、IV

D.II、III

9.以下不能召集基金份额持有人大会的是（）。[单选题]*

A.基金托管人

B.基金管理人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金销售机构(正确答案)

10.公募基金宣传推介材料允许使用（）。[单选题]*

A.单位或个人的推荐材料

B.最近十个完整会计年度的业绩(正确答案)

C.知名媒体的推荐报告

D.基金的投资业绩预测

11.关于公开募集的基金中基金(FOF)，以下表述正确的是（）。[单选题]*

A.FOF可以投资分级基金

B.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%

C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费(正确答案)

12.关于基金利润来源，以下表述正确的是（）。[单选题]*

A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益(正确答案)

D.买入返售金融资产收入属于投资收益

13.关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）。[单选题]*

A.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式(正确答案)

14.2017年10月16日(周一