2篇金融服务类委托理财合同模板.docx

2篇金融服务类委托理财合同模板

**《金融服务类委托理财合同一》**

甲方（委托人）：

姓名：__________________

身份证号：________________

联系地址：________________

联系电话：________________

乙方（受托人）：

名称：__________________

法定代表人：________________

地址：________________

联系电话：________________

鉴于甲方具有一定的资金且有投资理财的需求，乙方是一家专业的金融服务机构，具备相应的投资理财能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行金融服务类委托理财事宜达成如下协议：

一、委托事项

1.甲方自愿将其合法拥有的资金人民币（大写）__________元整（小写：￥__________元）委托给乙方进行投资理财管理。

2.乙方应根据甲方的风险承受能力、投资目标和投资期限等因素，制定合理的投资策略，并运用专业知识和技能进行投资操作。

二、委托期限

本委托理财的期限为______年，自______年____月____日起至______年____月____日止。委托期限届满后，双方可协商决定是否续约。

三、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.有权了解委托资产的投资运作情况，并要求乙方按照本合同约定定期提供投资报告。

2.有权按照本合同的约定获取投资收益。

3.在委托期限内，不得干涉乙方的投资决策和操作，但法律法规另有规定或本合同另有约定的除外。

4.按照本合同的约定向乙方支付委托理财管理费和业绩报酬（如有）。

5.保证委托资金的来源合法，并向乙方提供真实、准确、完整的信息资料。

6.承担委托资产因市场波动、政策变化等不可抗力因素而产生的投资风险。

（二）乙方的权利和义务

1.有权依据本合同的约定对委托资产进行投资管理和运作。

2.有权按照本合同的约定收取委托理财管理费和业绩报酬（如有）。

3.应遵守法律法规和监管规定，诚实守信，勤勉尽责，按照合理的投资策略进行投资操作，保护甲方的合法权益。

4.建立健全内部控制制度，对委托资产进行单独管理、单独核算，确保委托资产的安全、完整。

5.定期向甲方披露委托资产的投资运作情况，提供投资报告，报告内容应包括但不限于投资组合、资产净值、收益情况等。

6.在委托期限届满或本合同终止时，按照本合同的约定向甲方返还委托资产及投资收益（如有）。

四、投资范围及限制

1.乙方应将委托资产投资于符合法律法规规定和监管要求的金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、银行理财产品、信托计划等。

2.乙方不得将委托资产用于从事内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法违规行为。

3.对委托资产的投资比例应符合法律法规和监管规定的要求，以及本合同的约定。具体投资比例限制如下：

-股票投资比例不得超过委托资产净值的______%；

-债券投资比例不得低于委托资产净值的______%；

-单一股票或债券的投资金额不得超过委托资产净值的______%；

-其他金融产品的投资应符合相关法律法规和监管规定。

五、收益分配与费用承担

1.收益分配

-在委托期限内，如委托资产实现盈利，甲方有权获得扣除委托理财管理费和业绩报酬（如有）后的投资收益。

-投资收益的计算方式为：投资收益=委托资产期末净值-委托资产期初净值-乙方已收取的委托理财管理费和业绩报酬（如有）。

-乙方应在委托期限届满或本合同终止后的______个工作日内，将甲方应得的投资收益支付至甲方指定的银行账户。

2.费用承担

-委托理财管理费：甲方应按照委托资产净值的______%/年向乙方支付委托理财管理费。委托理财管理费按日计提，按月支付，于每月的______日从委托资产中扣除。

-业绩报酬（如有）：当委托资产的年化收益率超过______%时，乙方有权按照超过部分的______%提取业绩报酬。业绩报酬在委托期限届满或本合同终止时一次性从委托资产中扣除。

六、保密条款

1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、客户信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.本条款的保密期限为自本合同生效之日起至本合同终止后______年。

七、违约责任

1.若甲方未按照本合同的约定向乙方支付委托理财管理费、业绩报酬或提供相关资料等，每逾期一日，应按照未支付金额或未提供资料的价值的______%向乙方支付违约金。

2.若乙方未按照本合同的约定履行受托义务，导致委托资产遭受损失的，应承担赔偿责任。但因不可抗力或法