内控部门的个人年度工作总结（精选8篇）.pdfVIP

内控部门的个人年度工作总结

内控部门的个人年度工作总结

总结基本要求

1．总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。

这部分内容主要是对工作的主客观条件、有利和不利条件以及工作的

环境和基础等进行分析。

2．成绩和缺点。这是总结的中心。总结的目的就是要肯定成绩，

找出缺点。成绩有哪些，有多大，表现在哪些方面，是怎样取得的；

缺点有多少，表现在哪些方面，是什么性质的，怎样产生的，都应讲

清楚。

3．经验和教训。做过一件事，总会有经验和教训。为便于今后的

工作，须对以往工作的经验和教训进行分析、研究、概括、总结，并

上升到理论的高度来认识。

4．今后的打算。根据今后的工作任务和要求，吸取前一时期工作

的经验和教训，明确努力方向，提出改进措施等。

5.系统与连贯性。写工作总结，可以按照公文写作的模式，语言

简练，层次分明，结构清晰。必要时列好提纲，一步一步地完成。

内控部门的个人年度工作总结（精选8篇）

时光飞逝，如梭之日，辛苦的工作已经告一段落了，回顾这段时

间以来的工作成果，你有什么感悟呢？来为这一年的工作写一份工作

总结吧。为了让您在写工作总结时更加简单方便，下面是小编为大家

整理的内控部门的个人年度工作总结（精选8篇），仅供参考，欢迎

大家阅读。

内控部门的个人年度工作总结1

一、20xx年工作总结

（一）内部控制

1.召开年度内控工作会议。安排部署20xx年内控工作，提出建立

内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟

通协调作用。

2.开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施

证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行

识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程

梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程508个

（包括新增流程30个），统一证据表单126个。

3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季

度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进

行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。

20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上

报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等

业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂

估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理；对于无计划采购

的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。

4.迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部

审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次。

（二）风险管理

1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险

损失事件8个。

2.开展20xx年风险管理报各编制工作。

3.开展风险管理培训。20xx年下发了新的风险管理考核标准，二

级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子

的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失

事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风

险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了

风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的

制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。

二、20xx年工作思路

（一）内控部分

1.持续加强内控与风险管理培训。开展20xx年《内控手册》识别、

培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，

规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。

2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测

试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充

控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟

通及衔接等方面，改进目前存在的问题。20xx年将扩大各业务部门参

与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务