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不符合项报告编写要点及对标原则

撰写不符合项报告是审核员的基本功。这项基本功打不好，写出的不符合项报告将会误导

被审核组织，并被人所嗤笑，降低认证委托方的声誉。此项工作对资深审核员来说，看似

是小事一桩。但对实习审核员和组织的内审员来说，却一直是个难题。

本文按照国际惯例以及有关审核标准要求，漫谈在质量管理体系审核过程中开具不符合项

报告的基本要求及对标原则，供大家参考并提出批评意见。

不符合项报告编写应满足的基本要点

所谓的不符合项就是指那些违背审核准则的事实和证据。所谓的审核准则在审核中一般包

括法律法规要求、合同要求、认证标准要求和组织质量管理体系文件要求。不符合项报告

包括对不符合项事实的描述、不符合理由的陈述和不符合项性质的判定三部分内容。

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不符合项事实内容描述的基本要求可归纳为四条：以客观事实为依据、以审核准则为准

绳、通过审核组内沟通，提出有深度的问题、得到受审核方的确认。

所谓的“以客观事实为依据”，就是不符合事实必须是审核员亲眼看到的、当事人亲口陈述

的，以及审核员稽查受审核方的文件和记录时查到的。这与司法机关“办案子”有点类似。

审核员应把不符合项报告必须办成“铁案”，经得起相关方的质询。这件事说起来简单，但

是必须与受审核方产品和服务的特点相结合，才有深层次的意义。

例如：有学员给我说，他们是根据客户图纸，为军用飞机加工起落架的专业厂家。但审核

员却给他们开出了未按照GJB9001-2017标准8.1的要求编制软件开发计划的不符合项报

告。

飞机起落架里面有软件吗？肯定是没有，这不是误导受审核方吗？这位审核员是亲自查了

产品的运行策划文件，但没有亲眼观察产品的结构，所以闹出这个笑话，搞得受审核方很

难制定和实施纠正措施。

所谓的“以审核准则为准绳”，就是必须按照法律法规要求、合同要求、认证标准要求和组

织质量管理体系文件要求，检查体系实施过程的符合性，而不能想当然。

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比如某审核员撰写了一个不符合项：“手上有汗，汗里有氯化钠，氯化钠会对印刷电路板

造成腐蚀。但在现场发现有三个工人用赤手拿印刷电路板。这不符合GB/T19001-2016标

准7.1.4关于组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服‘

务’的要求”。

GB/T19001-2016标准7.1.4里有不能用赤手拿印刷电路板的要求吗？显然没有，您是给人

上化学课吗?所以，对于这种事实，还应查组织的质量管理体系文件中，有没有不能用赤

手拿印制板的要求。

我想，在电子产品行业，组织的作业文件一般都有这个要求。你把这个要求写在“不符合

项事实描述”前面，不就行了吗？

还有的审核员以自己的工作经历和自己所在企业的做法，去考评受审核方体系运行情况，

开具的不符合项报告搞得受审核方莫名其妙。

再者，如果单体系质量审核时，您发现了涉及环境和安全的不符合项，可以给受审核方提

出口头交流，而不应开具不符合项，因为您的审核准则是质量管理体系认证标准，而不是

环境、安全体系认证标准。铁路警察，各管一段嘛。

所谓的“提出有深度的问题”，可以从两个方面去理解：

一个方面是对一些偶然发生的文件签字不全、记录编号断续、必要的标识漏写等问题，虽

然是不符合项，但是或不具有普遍性，或总体上也不影响体系运行和产品质量，当面给受

审核方提出，让他们纠正就行了，不必开具不符合项报告。

另一方面是要求您应针对表象的问题，进行适当的追溯，看看问题产生的直接（初步）原

因或普遍性。比如：你在机加车间某零件箱上发现没有产品标识，那就要查这只箱子里只

有一种零件呢？还是有很多零件？生产现场是只有这一箱子零件呢？还是有很多箱子的零

件。如果有很多零件，就必须进行产品标识，不然就没法分清楚到底是什么零件。这就是

GB/T19001-2016标准中8.5.1“需要时，组织应采用适当的方法识别输