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2024年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题

A卷含答案

单选题（共40题）

1、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】A

2、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。

由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名

义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着

撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销

任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销

任职资格、期货从业人员资格

【答案】C

3、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】A

4、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进

行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】B

5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当

持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月

【答案】A

6、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当

（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】B

7、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责

任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】D

8、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】D

9、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】C

10、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】A

11、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权

机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

12、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司

（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】D

13、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的

详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度

和（）。

A.操作规章制度

B.风险管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】B

14、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的

特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】B

15、某期货公司期末财务报表显示，净资产为