金融合同股票承销协议范本3篇.docx

金融合同股票承销协议范本3篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

乙方（承销商）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意按照本协议的约定承担本次股票的承销工作，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

一、承销事项

1.承销方式：本次股票发行采用承销方式，由乙方负责本次公开发行的股票的承销工作。

2.发行股票的数量和价格：本次发行股票的总数量、发行价格等具体事项，将由甲、乙双方根据实际情况确定。发行价格应参照市场情况、同行业企业的股票价格及公司的盈利能力等因素进行合理定价。

3.发行时间：本次发行股票的具体时间，由甲、乙双方根据市场情况和准备工作进度共同确定。

二、双方职责

1.甲方职责：

（1）甲方应确保本次发行股票的合法性，并保证所披露的信息真实、准确、完整。

（2）甲方应配合乙方完成本次发行股票的各项工作，包括但不限于市场推广、路演安排等。

（3）甲方应按照本协议的约定支付乙方的承销费用。

2.乙方职责：

（1）乙方应按照本协议的约定完成本次股票的承销工作，确保本次发行工作顺利进行。

（2）乙方应制定本次发行的市场推广方案，组织路演等活动，提高本次发行的市场关注度。

（3）乙方应对甲方的相关资料进行审查，确保其符合证券发行的相关法规要求。

（4）乙方应对本次发行过程中出现的重大问题及时向甲方进行报告和提示风险。

三、承销费用及支付方式

1.承销费用：本次承销费用根据发行规模、发行难度等因素确定，具体金额及支付方式由甲、乙双方在协商中确定。

2.支付方式：承销费用支付方式为现金，具体支付时间和金额按照双方签署的补充协议执行。

四、保密条款

1.甲、乙双方应对涉及本次发行的非公开信息进行保密，不得泄露给任何无关第三方。

2.保密信息的披露应当遵守国家相关法律法规的规定，如需向外部披露，应事先征得对方的同意。

五、违约责任及赔偿

1.若甲、乙双方中的任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任。违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因其违约行为造成的损失。

篇2

甲方（发行人）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

乙方（承销商）：____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_______________________

联系方式：_________________________

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意按照本协议的约定承担本次股票的承销工作，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条承销方式

乙方应按照公开、公平、公正的原则，采用包销或代销的方式承销甲方公开发行的股票。具体承销方式由双方根据发行实际情况协商确定。

第二条承销股票的数量和价格

1.承销股票的数量：乙方承销甲方公开发行的股票总数量为______股。

2.承销价格：本次公开发行的股票价格由甲方根据市场行情、公司业绩等因素确定，并经乙方确认。

第三条承销期限

本次股票承销期限自本协议生效之日起______个月。期间，乙方应尽力推进承销工作，完成股票发行。

第四条甲方的权利和义务

1.甲方应确保本次股票发行的合法性，并保证所披露的信息真实、准确、完整。

2.甲方应配合乙方完成本次股票承销的相关工作，包括但不限于提供相关资料、参加推介活动等。

3.甲方应按照约定支付承销费用。

第五条乙方的权利和义务

1.乙方应按照本协议约定完成本次股票的承销工作。

2.乙方应勤勉尽责，对甲方所提供的资料进行审慎核查。