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2024年股票发行承销团合同2篇

篇1

合同编号：[合同编号]

甲方（发行人）：[发行人名称]

乙方（承销团成员）：[承销商名称]

鉴于甲方拟在XXXX年发行股票，现委托乙方作为承销团成员协助完成本次股票发行事宜。为明确各方职责与义务，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，签订本合同协议，以资共同遵守：

一、定义和术语解释

在本合同中，除非另有解释或说明：发行承销团指由乙方组成的协助甲方发行股票的机构；股票发行指甲方通过本次发行活动向公众投资者销售其股份的行为。

二、承销团的组成及职责

1.承销团成员组成：详细列出承销团成员名单及其职责分工。

2.承销团职责：负责本次股票发行的组织、宣传、定价、配售及后续服务工作。确保发行过程合法合规，维护投资者合法权益。

三、股票发行事项

1.发行股票的种类、数量、价格等关键要素确定原则与流程。

2.发行时间、地点及发行方式。

3.发行费用的计算方法和支付方式。

4.股票发行的信息披露要求及对外公告的模板内容。

四、承销团的权利与义务

1.承销团成员的权利：包括但不限于获得合理的承销费用、参与决策过程等。

2.承销团的义务：按期完成股票发行任务，确保发行活动的顺利进行；对甲方提供的资料进行合理审查；保护投资者的合法权益等。

五、发行人的权利与义务

1.发行人的权利：监督承销团的工作进度与表现。

2.发行人的义务：提供完整的发行所需资料，确保资料的真实性和准确性；按照约定支付承销费用等。

六、保密协议

双方对本次股票发行涉及的商业秘密和客户信息承担保密义务，未经对方许可，不得泄露相关信息。

七、违约责任

如任何一方违反本合同的任何条款，违约方需承担由此产生的所有责任和损失。

八、争议解决

对于因执行本合同所产生的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁机构进行仲裁或向人民法院起诉。

九、合同的变更与解除

本合同的变更和解除，必须经双方协商一致，并以书面形式作出。

十、其他补充条款（根据实际情况添加具体条款）

…………

十一、附则

本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，自双方代表签字（盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：[发行人公章]

法定代表人（签字）：[法人手写签名]

地址：[发行人地址]

联系电话：[发行人联系电话]

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（盖章）：[承销商公章]

法定代表人（签字）：[法人手写签名]

地址：[承销商地址]

联系电话：[承销商联系电话]

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

股票发行承销团合同协议（参考范本）

合同编号：【编号】

甲方：【发行人全称】（以下简称“发行人”）

乙方：【承销团成员全称】（以下简称“承销团”）

鉴于发行人有意愿发行股票，并委托承销团协助其完成本次股票发行事宜，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下合同条款：

第一条合同目的及双方主体资格

本合同旨在明确双方就本次股票发行事宜的权利和义务关系。发行人具备本次股票发行的合法资格和条件，承销团成员具备从事证券承销业务的资格和经验。

第二条发行股票的类别、数量及价格

本次发行的股票类别为【类别】，发行数量为【数量】，发行价格定为【价格】。具体发行数量、价格等事项根据甲方股东大会或董事会决议以及国家有关规定最终确定。

第三条发行条件及要求

本次股票发行应符合国家法律法规和政策规定，符合国家证券市场发展要求。发行人应按时履行信息披露义务，保证发行文件真实、准确、完整。承销团应按照法律法规和发行人的要求履行承销义务。

第四条承销方式及期限

本次股票发行采用承销团承销方式。承销期限自本合同签署之日起至本次股票发行结束之日止。承销团成员应按照承销团协议约定承担相应的承销责任。

第五条发行费用及支付方式

本次股票发行的费用由承销费用、律师费、会计师费及其他相关费用组成。承销费用根据承销团成员实际承担的工作量及市场惯例确定。支付方式按合同约定执行。

第六条保密义务及免责条款

双方应严格履行保密义务，对涉及本次股票发行的非公开信息予以保密。除非法律法规另有规定或双方书面同意，任何一方不得向第三方泄露相关信息。因违反保密义务导致损失的，应承担相应的法