财务、税务和法律尽职调查清单.pdfVIP

尽职调查文件清单

（“收购方”)就其与或其关联人（以下

简称“买方”）收购公司（以下称“公司”）的资产及业务和

先生（下称“股东”）在公司中的股权（下称“本交易”），要求公司和股东提供下列

文件与资料。

以下所列是关于公司及其资产和业务各方面的问题和文件。请书面回答这些

问题，并提供所要求的文件及其任何修订的复印件。如果某一问题或文件不适用

于公司的情况，或某一文件公司没有，请在书面答复中说明。

问题答复

一、公司及子(分)公司

1、请提供公司及子(分)公司现行有效的以下组织性文件：

(1)最新营业执照；

(2)最新章程；

(3)最新验资报告；

(4)最新评估报告（如有）。

2、请提供公司及子（分）公司的最新全套工商登记资料（包括近三

年的年检资料）。

3、请提供从工商行政管理机关打印的列明公司及子（分）公司目前

基本情况（包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股

东及出资情况、股权是否质押或被查封等）的信息查询电脑单（即

按时间顺序列出历次变更概要的打印清单）；如主管工商机关不

能打印电脑单，请提供主管工商机关就前述事项出具的书面证

明。

二、股东及实际控制人

4、请提供公司法人股东的现行营业执照（已通过最近一次年检）、

最近一期验资报告、最新的章程，以及从主管工商机关打印的列

明其目前股东及出资情况的电脑信息查询单（或主管工商机关出

具的证明）。

5、请说明公司股东、间接持有公司股权的法人或自然人之间是否存

在持股、任职及亲属关系。

6、请提供每个自然人股东、间接持有公司股权的自然人及其亲属目

前在公司（包括子（分）公司）的任职情况。

公司每个自然人股东、间接持有公司股权的自然人相互之间如存

在亲属关系，请说明。

7、股东所持公司股权如存在被质押、冻结或其它权利受限制的情

况，请提供质押登记、司法裁定等相关文件。

8、请说明公司所有股东持有的公司股权目前是否存在权属纠纷情

况。

三、董事、监事及高级管理人员

9、请提供公司现任董事、监事及高级管理人员名单，并列出其目前

的全部任职情况（包括在公司及其他单位的各项任职）。

10、请提供公司现任董事、监事、高级管理人员的基本情况简介。

-2-

11、公司董事、监事及高级管理人员相互之间如存在亲属关系，请说

明。

12、请说明公司近三年来董事、监事及高级管理人员的变动情况（已

工商登记为准），并提供与前述人员变动有关的历次股东(大)会决

议、董事会决议、职代会推举文件、股东委派文件或辞职文件。

13、公司与董事、监事、高级管理人员之间如签订有聘用协议或作出

过任何承诺文件，请提供。

14、公司高级管理人员如存在在股东单位、实际控制人或其控制的其

他企业兼职的情况，请说明情况。

15、请公司董事、监事及高级管理人员分别就其是否存在《公司法》

第147条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情况

作出书面说明。

16、请公司董事、监事及高级管理人员分别就其个人及直系亲属是否

存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，是否存在与公司

利益发生冲突的对外投资并作出书面说明。

17、公司若已设有独立董事，请独立董事就其与公司及公司的股东是

否存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系作出书面说明。

四、组织架构和法人治