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专利风险预警的理论研究

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姚念

摘要：专利预警是企业进行专利管理的重要环节，本文通过对国内外专利预警发展现状和趋势、对专利信息与专利预警进行解析，同时提出了专利预警的常用步骤，为促进专利预警活动的开展提供理论意见。

关键词：专利预警;专利分析;知识产权

引言

为了有助于掌握知识产权竞争态势，提前准备应对即将来临的竞争威胁，正确应对已经发生的专利争端，我国许多企业都开始建立专利预警系统，企业通过科学的专利分析手段对企业专利布局进行研判，对可能发生的专利危机进行预警，并预先制订应对方案避免与其他公司产生知识产权纠纷，并且可以降低企业的创新成本和创新风险[1]。因此，基于专利预警分析对于促进企业公平健康地参与国际竞争，提升行业竞争力维护国家产业经济安全，具有宝贵的参考价值。

1、国内外专利预警发展现状和趋势

1.1国外专利预警发展的现状[2]

发达国家开展企业的专利信息服务和预警工作较早。例如，美国和英国主要应用商业模式开展专利信息分析。日本特许厅投入约10%的经费预算用于专利信息分析，组织行业领域的专家共同绘制“专利地图”，并同时开展专利情报开发，以为日本企业、行业的专利战略实施提供指导。欧洲每年也会投入大量的经费，进行专利信息分析和预警。

1.2国内专利预警发展的现状

近年来，为进一步利用专利信息服务经济和技术的发展，我国在国家层面的专利预警重视程度不断加强，不仅包括面向产业层面的行业专利预警，还包括面向微观企业的专利预警。2008年以来，针对重点领域重大技术启动了专利分析和预警工作，开展专利分析和预警项目已经累计近百项，应用价值和社会效益非常显著。

2、专利信息与专利预警解析

2.1基本概念

专利信息主要是指通过对专利文献进行分析、加工、统计、整合、转化等处理，各种信息化方式传播而形成的与专利相关的各种信息总和，主要分为五种信息：战略信息、技术信息、经济信息、法律信息、著录信息。专利分析是指以专利检索采集的专利信息为基础，通过科学方法对专利信息进行加工、整理、分析和归纳，最终形成专利情报和谋略的一类科学劳动的集合。

专利风险预警指运用专利分析方法，针对行为主体所进行的与专利相关的行为进行分析，识别研判并向行为主体预警提示其因管理疏忽或处置不当等风险行为而可能带来侵犯他人专利权或被侵犯专利权，从而造成损失的现实风险或潜在风险。专利风险预警的目的是为了降低或消除风险发生的可能性以及在风险不可避免时尽量减小给创新或市场主体带来的损失。

2.2专利信息分析与企业专利预警的关系

第一，专利信息分析是企业专利预警的基础。专利信息是一种重要的科技信息，包含技术、经济和法律知识，是企业专利预警分析的数据来源。因此，可以说专利信息分析是专利预警的前提和基础，没有专利信息分析也就无法开展专利预警分析。

第二，专利信息分析和企业专利预警机制缺一不可、相辅相成[3]。企业通过对现有的专利信息进行分析，包括行业技术发展趋势、申请人分析、地域分析以及技术交叉许可、侵权纠纷等专利信息的分析，发现和研判可能会威胁项目预期方案的风险专利，并利用归纳、推理等定性分析方法判定企业所采用的技术是否存在专利侵权风险，并制定相应的应对措施。

3、专利风险预警的方法

专利预警一般是指在企业内部建立的一套可以预测专利纠纷的报警系统，对专利纠纷、重大专利事务以及产生的危害程度进行预测和研判，并及时向企业的决策层发出警报，以便企业及时采取相关措施规避相关问题的出现。专利预警的步骤具体如图1所示。

3.1专利预警风险识别

以企业战略目标为依据，进行专利预警目标的确定，以目标为基础进行专利风险识别。成立课题组，确定分析目标、研究技术背景、制定项目计划、选择数据源和软件工具，确立课题工作的总体思路和总体目标。要尽量全面反映所掌握的行业需求，技术、市场、政策等各类信息，合作资源和课题研究思路。课题立项书应当突出行业专家、主管部门等对于课题的立项意见。

课题组成员应当包括研究人员、专利检索和分析人员、信息分析和情报研究人员、法律和政策研究人员、产业研究人员以及技术专家。

3.2专利信息收集

进行专利信息需求确定，选取信息收集和监测的重点部分，同时还要明确专利信息的获取方式;制定检索策略、专利检索、检索策略评审、数据加工。检索策略的确定是检索阶段的重要环节，应当充分研究行业背景和技术领域，并结合检索资源特点制定。根据不同领域的不同特点确定需要检索的检索要素。确定检索结果后，采集最终的检索结果，形成专利分析的原始数据，并在原始数据基础上进行数据加工。数据加工是指对于原始数据的转换和清洗。

3.3专利信息分析

进行专利信息分析方法选择，以定性方法与定量方法相结合为原则，将零散的信息转化为系统的、具有一定指示性功能的数据利用专利分析软件对最终专利数据库进行专