商业银行监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法.docxVIP

XXXX农村商业银行股份有限公司

监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法

第一章总则

第一条为健全XXXX农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）公司治理，规范董事、监事、高管人员履职行为，根据银保监会《银行保险机构公司治理准则》《商业银行监事会工作指引》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》等法律法规和本行《章程》，制定本办法。

第二条本办法所称董事、监事、高管人员履职评价，是指本行监事会依照法律法规、监管规定和本行《章程》赋予的职责，定期对本行董事、监事和高管人员的履职情况开展评价的行为。

第三条本行监事会对本行董事、监事、高管人员履职评价工作承担最终责任。

董事会、高级管理层应当支持和配合董事、监事、高管人员履职评价相关工作，对自身提供材料的真实性、准确性、完整性和及时性负责。

第四条董事、监事、高管人员履职评价应当遵循依法合规、客观公正、标准统一、科学有效、问责严格的原则。

第二章评价内容

第一节基本职责

第五条董事、监事、高管人员应当充分了解自身的权利、义务和责任，严格按照法律法规、监管规定及本行《章程》要求，忠实、勤勉地履行其诚信受托义务及作出的承诺，服务于本行和全体股东的最佳利益，维护利益相关者的合法权益。

第六条董事、监事、高管人员应当具备良好的品行、声誉和守法合规记录，遵守高标准的职业道德准则，具备与所任职务匹配的知识、经验、能力和精力，保持履职所需要的独立性、个人及家庭财务的稳健性。

董事、监事、高管人员不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用职务、地位谋取私利或侵占本行财产，不得为股东利益损害本行利益，不得损害利益相关者合法权益。

第七条董事、监事、高管人员任职前应当书面签署尽职承诺，保证严格保守本行秘密，有足够的时间和精力履行职责。董事、监事应当恪守承诺。

第八条董事、监事、高管人员应当如实告知本行自身本职、兼职情况，确保任职情况符合监管要求，并且与本行不存在利益冲突。

第九条董事、监事、高管人员应当按照相关规定，及时向董事会、监事会报告关联关系、一致行动关系及变动情况。董事、监事、高管人员应当严格遵守关联交易和履职回避相关规定。

第十条董事、监事、高管人员在履行职责时，特别是在决策可能对不同股东造成不同影响的事项时，应当坚持公平原则。董事、监事、高管人员发现股东、其他单位、个人对本行进行不当干预或限制的，应当主动向董事会、监事会报告或向监管部门反映。

第十一条高管人员按照董事会确定的年度工作目标，全面完成各项目标计划，积极组织总行相关部门和分支机构实施分工范围内的工作。

第十二条高管人员持续地了解和关注本行情况，投入足够时间履行职责，定期或不定期地向董事会、监事会汇报工作。

第十三条高管人员自觉接受监事会的监督，监事会要求说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会行使监督职责时予以积极配合。

第十四条高管人员积极协助本行履行信息披露的义务。

第十五条董事会秘书积极履行本行《章程》所列各项职责。

第十六条董事、监事、高管人员应当持续了解本行公司治理、战略管理、经营投资、风险管理、内控合规、财务会计等情况，依法合规参会议事、提出意见建议和行使表决权，对职责范围内的事项做出独立、专业、客观的判断，提升董事会决策和监事会监督质效，推动和监督股东大会、董事会、监事会决议落实到位。

董事、监事、高管人员应当主动关注监管部门、市场中介机构、媒体和社会公众对本行的评价，持续跟进监管部门发现问题的整改问责情况。

第十七条独立董事、外部监事每年在本行工作的时间不得少于15个工作日。

董事会审计与消费者权益保护委员会、风险管理与关联交易控制委员会主任委员每年在本行工作的时间不得少于20个工作日。

第十八条董事、监事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会、监事会现场会议。因故不能出席的，应当书面委托其他董事、监事代为出席，委托书中应当载明董事、监事本人对议案的个人意见和表决意向；独立董事不得委托非独立董事代为出席。

前款所称现场会议，是指通过现场、视频、电话等能够保证参会人员即时交流讨论的方式召开的会议。

第十九条董事、监事任期届满未及时改选、董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数或者本行《章程》规定人数的三分之二、监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的董事、监事就任前，原董事、监事仍应当依照法律法规、监管规定及本行《章程》的规定，履行董事、监事职责。

独立董事在任期内辞职导致董事会中独立董事人数占比少于三分之一的，在新的独立董事就任前，该独立董事应当继续履职，因丧失独立性而辞职和被罢免的除外。

第二十条董事、监事、高管人员应当不断提升履职所必需的专业