电梯质量安全风险管控清单电梯安装(含修理)单位.docx

电梯质量安全风险管控清单

(电梯安装(含修理)单位)

第一条为建立并落实电梯安装(含修理)单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条本单位质量安全风险主要存在于电梯施工过程中的材料与零部件、作业(工艺)、焊接、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过程、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；

第三条井道勘测(隐蔽工程验收)风险至少包括以下几个方面：

(一)井道现场情况与电梯实际尺寸不符；

(二)曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求。第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：

(一)未按规定对受委托方实施质量控制；

(二)未按规定进行材料与零部件验收(复验)、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；

(三)材料变更手续不全。

第五条作业(工艺)风险至少包括以下几个方面：

(一)未按规定进行图纸会审；

(二)未按规定编制电梯安装(含修理)施工方案等通用、专用的作业(工艺)文件，并进行施工技术交底；

(三)未按规定对生产工艺执行情况进行检查；

(四)施工用工装、模具的管理不当。

第六条焊接风险至少包括以下几个方面：

(一)未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；

(二)焊接工艺评定不符合要求；

(三)未按规定对焊缝返修进行控制。

第七条检验与试验风险至少包括以下几个方面：

(一)检验与试验工艺不符合要求

(二)未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报

告进行控制。

第八条施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：

(一)施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；

(二)施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；

(三)施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。

第九条施工过程风险至少包括以下几个方面：

(一)未对现场安全环境进行评价并制定措施；

(二)施工过程不符合相关要求。

第十条人员管理风险至少包括以下几个方面：

(一)未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；

(二)特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；

(三)特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十一条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：

(一)资源条件未能持续保持许可条件；

(二)未按规定履行告知义务并接受监督检验；

(三)发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。

第十二条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第十三条本单位根据上述规定制定了《电梯质量安全风险管控清单》(例表见附录A10),当安装(含修理)的电梯类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。

附录A10电梯质量安全风险管控清单(安装(含修理))

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

1

井道勘测

井道现场情况与电梯实际尺寸不符

安装施工前，根据设计图纸复核施工现场

周排查

质量安全总监

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

2

曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否

符合相关要求。

安装施工前，根据设计图纸对隐蔽工程的施工质量进行验收

周排查

质量安全总监

3

材料与零部件

未按规定对受委托方实施质量控制

建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制

周排查

质量安全总监

4

未按规定进行材料验收(复验)以及存放与保管

按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收(复验)、存放与保管

周排查

质量安全总监

5

未按规定进行领用、使用控制以及材料标识

按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识

日管控

质量安全员

6

未按规定办理材料变更手续

按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续

日管控

质量安全员

7

作业(工艺)

未按规定编制锅炉安装(改造、修理)施工方案等通用、专用的作业(工艺)文件，并进行施工技术交底

按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工技术交底

日管控

质量安全员

8

未按规定进行图纸会审

按规定进行图纸会审，并做好相关记录

周排查

质量安全总监

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

9

未按规定对作业(工艺)进行检查

按控制程序文件规定，定期进行作业(工艺)执行情况检查

日管控

质量安全员

10

施工用