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证券合同证券承销的概念与方式6篇

篇1

本协议旨在明确双方关于证券承销的相关概念及方式的约定，确保双方在合作过程中明确各自的权利与义务，遵循合法、公平、公正的原则，共同推动证券市场健康发展。

一、协议前言

双方本着平等互利、诚实守信的原则，经友好协商，达成以下关于证券承销概念与方式的协议内容。

证券承销是指证券公司根据发行人的委托，按照法定程序和约定，向投资者发行证券并承担销售风险的业务活动。承销方式包括包销和代销两种形式。包销是指承销商将发行人的证券全部或部分购入，然后以合理价格向公众销售；代销是指承销商仅作为发行人的代理人，负责将证券销售给投资者，收取代理费用。

1.包销方式

（一）承销商与发行人签订包销协议，约定承销商在约定的期限内以约定的价格购买发行人的全部或部分证券。

（二）包销分为全额包销和部分包销两种形式。全额包销指承销商承担全部销售风险，部分包销指承销商仅承担约定比例的销售风险。

（三）包销过程中，承销商应按照约定时间完成证券的购买和销售，并承担未售出的证券的购买责任。

2.代销方式

（一）承销商与发行人签订代销协议，约定承销商负责将发行人的证券销售给投资者，收取代理费用。

（二）代销过程中，承销商不承担销售风险，仅负责向投资者推介并促成交易完成。

（三）承销商应尽力推广销售，并在约定期限内完成约定的销售任务。

四、双方的责任与义务

1.发行人的责任与义务：

（一）提供真实、准确、完整的发行材料和信息披露文件。

（二）按照约定支付承销费用。

（三）确保发行活动的合法合规。

2.承销商的责任与义务：

（一）按照法定程序和约定进行证券承销活动。

（二）对发行人的发行材料和信息披露文件进行审查，确保其真实、准确、完整。

（三）尽力推广销售，完成约定的销售任务。

（四）在代销过程中，不承担销售风险；在包销过程中，按照约定承担未售出的证券的购买责任。

五、协议的效力及履行

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议的修改和补充应以书面形式进行，经双方协商一致后，报原审批机关备案。

3.双方应严格遵守本协议的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。

4.本协议的履行如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，甲乙双方在公平、公正、诚实信用的原则基础上，就本次证券承销事宜达成如下协议。

一、证券承销概念

证券承销是指承销商按照约定，为发行人公开发行证券进行组织销售的行为。承销商在约定的期限内，尽力推广销售证券，并承担剩余证券的购买责任。

二、承销方式

本次承销采用以下方式：

1.包销方式：承销商按照发行人的要求，将未售出的证券全部或部分包销，承担剩余证券的购买责任。承销商在约定的承销期限内，无论市场情况如何，均需按照约定的价格或发行价格购买剩余的证券。

2.代销方式：承销商代理发行人销售证券，不承担剩余证券的购买责任。承销商尽力推广销售证券，若承销期限届满，仍有未售出的证券，由发行人自行处理。

三、承销期限

本次承销期限自本协议生效之日起至______止。承销期限内，承销商应按照约定尽力推广销售证券。承销期限届满，未售出的证券部分按照本协议第二条约定的方式处理。

四、承销费用

1.承销费用金额：本次承销费用总额为人民币______元。

2.支付时间：承销费用应在承销商完成约定的承销任务后，由发行人支付给承销商。

3.支付方式：具体支付方式由双方另行约定。

五、信息披露

1.双方应共同遵守国家有关信息披时的规定，履行信息披露义务。

2.承销商在承销过程中，应对发行人的相关信息进行充分披露，确保投资者权益。

六、违约责任

1.若承销商在承销期限内未能按照约定尽力推广销售证券，应按照约定承担违约责任。

2.若发行人未能按照约定支付承销费用，亦应承担违约责任。

七、争议解决

如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未