2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案).pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规通

关题库(附答案)

单选题（共50题）

1、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自

行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的

有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.会员

D.机构投资者

【答案】C

2、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，

确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】A

3、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给

予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】A

4、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】A

5、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工

作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】B

6、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，

基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A.证券交易所

B.居间人

C.期货公司总经理

D.客户

【答案】B

7、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也

同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的

套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方

案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主

力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，

于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参

与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利10%的提

成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行

期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此

同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打

入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的

资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操

作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导

汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发

现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业

无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】D

8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准

的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行

【答案】A

9、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违

法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚

【答案】D

10、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()

未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职

业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】A

11、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自

查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】B

12、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理

期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验

【答案】D

13、负责审批设立期货交易所的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】B

14、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内

容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（