行政事业单位内部控制报告范文参考及内控培训会议纪要.pdfVIP

行政事业单位内部控制报告

一、部门内部控制工作总体情况。

（一）部门层面内部控制工作协调机制的建立与运行情况。

为确保我单位内部控制工作的有效性、成效性，我单位成立以单位主

要负责人为组长内部控制实施工作领导小组和组织机构，确保本单位内部

控制体系建设有组织、有计划扎实有效进行，并对内控实施工作的领导、

组织与协调、分解工作任务。通过强化内部控制制度建设切实做到有章可

行，有据可依。

（二）部门层面内部控制工作的组织实施情况。

今年组织实施了X次内部控制领导小组会议，全面开展内部控制风险

评估工作。根据风险评估结果，集中进行内控手册的年度修订工作。建立

符合本单位实际情况的内部控制体系，切实规范业务流程和权力运行，防

范和化解风险，内控手册经领导班子审议通过后颁布执行。风险评估工作

由内部控制工作小组完成，各部门积极配合，并提交了风险评估报告，完

成内控手册的集中修订和开展专题培训工作。

（三）部门层面内部控制制度建设与执行情况。

单位层面，内部控制可以有效沟通协调，权力运行制衡机制能够有效

执行，内部管理符合国家规定及本单位的实际情况。

（四）部门层面内部控制评价与监督情况。

内部控制评价与监督部门设立在内审部门，协助单位分管纪检监察工

作领导组织实施内部控制考核评价工作，负责制定考核评价工作方案，下

发考核评价通知，组织开展考核评价工作，形成考核评价报告，提出责任

处理意见和加强内部控制建议，内部控制评价与监督领导小组对各部门整

改落实情况进行检查，督促落实。

针对风险评估中发现的风险点，制定整改方案，压实整改责任,明确整

改时限，达到“以评促控”、“以评促建”的效果。

二、部门内部控制报告审核情况。

(-)本部门内部控制报告审核检查情况。

经审核，内控报告材料完整，数据填列齐全，装订规范，无缺页；报

告封面指标填列完整，单位填录内容在下拉选项的枚举范围内。表内、表

间勾稽关系正确，无技术性错误。

(-)本部门内部控制报告的规范性。

正式行文报送时经单位主要负责人签字或盖章，并加盖了单位行政公

章。

(三)本部门内部控制报告上下年数据变动合理性。

上下年度内控报告报送数据衔接一致，年末总资产账面金额变化处于

合理区间。

(四)本部门汇总报告业务数据的准确性。

1“年末在职人数”与202X年部门决算报表中《基本数字表》“在职

人员”数据一致。

2.应上缴非税收入金额”与202X年部门决算报表《非税收入征缴

情况表》中“纳入预算管理以及纳入财政专户管理的非税收入”合计数一

致。

3.“实际上缴非税收入”与202X年部门决算报表《非税收入征缴情

况表》中“纳入预算管理的已缴国库”小计数及“纳入财政专户管理的已

缴财政专户”小计数之和一致。

4.本年支出预算金额”，与202X年决算报表的《收入支出决算总

表》中本年支出的调整预算数一致。

5.“本年实际支出总额”与202X年决算报表的《收入支出决算总

表》中本年支出的决算数一致。

6.“上年三公经费决算数”与202X年决算报表的《机构运行信息

表》中“三公”经费支出的支出合计数一致。

7.“本年三公经费决算数”与202X年决算报表的《机构运行信息

表》中“三公”经费支出的支出合计数一致。

8.“本年实际采购金额”与202X年部门决算报表《机构运行信息

表》“政府采购支出合计”的统计数一致。

9.“年末总资产账面金额”与国有资产报表《资产负债表》一致。

10.“固定资产本期减少额”与国有资产报表中《资产处置情况表》

中本期减少的固定资产账面原值一致。

(五)本部门汇总报告数值型指标的合理性。

本年单位内部控制领导小组会议次数、本年单位开展内部控制专题培

训次数、内部控制相关问题数量、通过内部控制体系进行整改的问题数量，

项目数量、合同订立数、经合法性审查的合同数填写准确，不存在不合理

的异常值。

三、组织开展内部控制工作的经验做法和取得的成效。

(-)单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。

1.改善内部控制环境，加强人才队伍建设。

良好的内部