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2018年上市公司合同管理制度

2018年上市公司合同管理制度

1.引言

合同是企业与外部供应商、客户、合作伙伴等之间重要的法律

文件，对于上市公司来说，合同管理制度的规范和有效执行对于保

护公司权益、维护企业形象以及提升管理水平都具有重要的意义。

本文档旨在规范上市公司的合同管理流程，确保合同签订、履行、

变更、终止等各个环节能够符合法律法规要求，并有效降低合同管

理过程中的风险。

2.合同管理的目标和原则

2.1目标

合同管理的目标是确保合同的签订、执行和终止符合法律法

规，合同风险可控、合同履约高效，并最大程度地保护公司的利

益。

2.2原则

合规原则：遵守相关法律法规，严格执行合同管理流程；

明确原则：明确合同的权利义务，确保各方共同理解；

安全原则：保护合同的秘密性和完整性，防止合同被篡改、泄

露或误用；

管理原则：建立健全的合同管理制度，明确责任、流程和监督

机制；

便捷原则：合同管理流程简化，提高效率，方便各相关方的合

作。

3.合同管理流程

3.1合同签订

合同签订是合同管理的起点，在签订过程中应重点关注以下内

容：

1.合同标的、目的和条款的明确性；

2.合同的有效性和法律约束；

3.合同的风险评估和控制；

4.合同签订授权和备案；

5.合同文件的存档和保密。

3.2合同履行

合同履行是合同管理的核心环节，在履行过程中应注意以下事

项：

1.合同履行的义务和时间安排；

2.合同履行各方的沟通和协调；

3.合同履行过程中的监督和检查；

4.合同履行过程中出现的问题的解决。

3.3合同变更

合同变更是合同管理的灵活环节，但变更应符合相关法律规

定，并保证合同风险的可控性：

1.变更的原因和目的的合法性和合理性；

2.变更的程序和权限；

3.变更的内容和生效条件；

4.变更的沟通和共识。

3.4合同终止

合同终止是合同管理的结束环节，终止可能是由于合同到期、

违约或者其他原因，合同终止需要注意以下事项：

1.终止的原因和合同条款的具体约定；

2.终止的程序和通知方式；

3.终止后的权利义务处理和文件整理。

4.合同管理的责任和监督

4.1合同管理责任

合同管理责任的明确是保证合同管理制度有效执行的前提，责

任主体包括但不限于以下角色：

高级管理层：制定合同管理制度和政策，并监督执行；

合同管理部门：负责合同管理的专业人员，包括合同的起草、

审核和执行；

合同签署人员：负责合同的签署，确保签署程序合法有效；

合同执行人员：负责合同的履行和变更，确保履行按时按量完

成；

合规监督部门：监督合同管理流程的合规性。

4.2合同管理的监督

合同管理的监督主要包括内部监督和外部监督：

内部监督：由内部审计、合规与风控部门进行内部合规审查，

确保各个环节符合合同管理制度；

外部监督：接受相关部门、股东或监管机构进行合规审查，遵

守法律法规，并依法提供合作资料。

5.合同管理的风险控制

合同管理中常见的风险包括：

合同条款模糊或不明确，导致履约风险；

合同签署程序违规，导致合同无效；

合同变更程序违规，导致后续纠纷；

合同秘密性和保密性不足，导致商业机密泄露。

为降低风险，应建立以下控制机制：

1.风险评估和预防措施；

2.合同审核和审批程序的规范；

3.合同履行的监督和检查机制；

4.不符合规范的风险汇报和处理机制。

6.总结

2018年上市公司合同管理制度的建立和执行对于企业的运营和

发展具有重要意义。本文档对合同管理流程、责任与监督、风险控

制等方面进行了详细的规范和说明，以确保合同的签订、执行和终

止能够符合法律法规要求，并保证公司的利益和声誉不受损害。

以上文档为示例，并非实际