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企业合规师高级真题

1、下列（）项内容不在合规依据之列。[单选题]*

A、上级单位规章制度

B、公司章程

C、应急预案(正确答案)

2、对下列（）类岗位人员不是公司重点加强合规管理的人员。[单选题]*

A、公司中高级管理人员

B、公司行政管理、文秘、司机岗位人员(正确答案)

C、市场开发、采购、经营、财务、一线业务等岗位人员

3、（），国务院国有资产监督管理委员会制定印发《中央企业合规管理指引（试

行）》，对中央企业的合规管理体系建设提出了要求和建议。[单选题]*

A、2017年11月

B、2018年11月(正确答案)

C、2019年11月

4、制定《中央企业合规管理指引（试行）》的目的：为推动中央企业全面加强合

规管理，加快提升（），着力打造法治央企，保障企业持续健康发展。[单选题]*

A、企业合规文化氛围

B、依法合规经营管理水平(正确答案)

C、全民守法、全员合规意识

5、（）是指企业因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准

则，以及适用于企业自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重

大财务损失或声誉损失的风险。[单选题]*

A、内控审计

B、法律风险

C、合规风险(正确答案)

6、合规中的“规”包括外法和内规。内规指的是（）。[单选题]*

A、内部制度、规定、办法、细则、工作流程、执行标准。(正确答案)

B、内部制度、办法、员工守则、宣传手册、工作计划、总结。

C、内部规章、公司章程、企业愿景、企业理念、企业标志。

7、合规管理开展的活动包括：制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、

（）、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。[单选题]*

A、奖励处罚

B、合规咨询

C、责任追究(正确答案)

8、合规管理是覆盖公司治理、经营管理的（），包括事前预警、事中控制和事后

问责整改的相互衔接的一个管理体系。[单选题]*

A、主要领域和关键流程

B、全员性和全流程

C、全领域和全过程(正确答案)

9、（）是强化企业内部管理，防范企业风险，预防执业腐败，保障企业安全的有

效手段。[单选题]*

A、加强第一责任人履职

B、加强合规管理(正确答案)

C、深化国企改革

10、公司负责组织领导和统筹协调合规管理工作的是（）机构。[单选题]*

A、合规委员会(正确答案)

B、法务风控部

C、全面风险管理委员会

11、下列（）事件属于企业不合规行为。[单选题]*

A、某部门在交易发生之后才签订合同(正确答案)

B、已签订合同的一方未按条款约定支付货款

C、合同签订后，一方单方违约终止合同

12、下列（）流程不需要嵌入合规性审核。[单选题]*

A、公司员工绩效工资发放审批流程

B、向上级单位报送工作计划和总结的用印审批流程(正确答案)

C、结算费用单据的提交审批流程

13、下列（）情况属于合规风险，应采取措施加强防范。[单选题]*

A、出租方一直未与承租方签订书面租赁合同，只作口头约定

B、两公司签订战略合作协议后一直未就协议内容开展任何业务

C、某单位资金支付流程审批环节全部由一人兼职审核(正确答案)

14、公司各部门要根据合规规范性文件要求，识别法律法规及规章制度等的（）要

求，制定发布本部门或业务范围内的《合规管理负面清单》或《工作管理负面清

单》。[单选题]*

A、禁止、限定

B、职责、权限

C、红线、底线(正确答案)

15、公司各部门应根据《法律法规规范性文件清单》、《规章制度规范性文件清

单》以及（）的规定，对本部门或本业务系统合规管理进行监督检查。[单选题]*

A、《负面清单》(正确答案)

B、《合规风险清单》

C、《问题清单》

16、下列错误的说法是（）。[单选题]*

A、人人主动合规、合规创造价值

B、全民守法、全员合规

C、合规要从员工做起(正确答案)

17、合规管理需要融合到现有的业务流程和管理标准，植入到每个岗位的日常操

作。（）[单选题]*

A、此说法正确(正确答案)

B、此说法错误

C、此说法部分错误

18、《负责清单》中的负面事项为严禁事项，禁止任何单位和个人突破。（）[单

选题]*

A、此说法正确(正确答案)

B、此说法错误

C、此说法部分错误

19、（多选题）下列（）项内容属于《凯通公司合规管理办法》中要加强合规管理

的重点领域。*

A、社会责任领域、劳动用工领域、财务