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基金基础知识-运作篇

运作篇

第一节基金的发起设立

一、什么是基金发起人成为基金发起人要具备哪些条件

基金发起人是指为设立基金，采取必要的行为和措施，并完成发

起设立基金的法定程序的机构。例如，在筹备基金的过程中，发起人

必须负责起草申请设立报告、设计基金的具体方案、拟订基金契约等

有关文件，还要为基金的设立承担责任。

各个国家都对基金发起人的资格条件做出了专门规定，即必须具

备一定的条件才能够成为基金的发起人。例如在英国，要发起基金，

必须首先成为基金行业协会的会员，而能否获得会员资格，要看是否

符合“适当会员资格与要求”。

在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金的发

起人必须具备以下条件：

①主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公

司、基金管理公司；

②每个发起人的实收资本不少于3亿元；

③基金的主要发起人有3年以上从事的证券投资的经验及连续盈

利的记录；

④基金发起人有健全的组织结构和管理制度，财务状况良好，经

营行为规范等等。

⑤中国证监会规定的其他条件。

二、基金发起人的权利与义务是什么

发起人在发起设立基金