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盛炬网络技术信息金融计算机系统认
证及安全控制规范
一、前言
随着金融信息化的深入发展，金融业务对计算机系统依赖
程度不断提高，系统安全问题也变得日益突出，成为影响国家金
融安全的重要因素。金融计算机系统的安全着各种各样的
。常见风险点如下：
1.缺乏完善的系统、认证而导致的的系
统；
2.缺乏完善的和监督机制，导致过程中的越权操
作和误操作；
3.重要用户名和多人同时掌握，操作风险无法控制，
出现问题难以区分责任；
4.系统用户或数据库用户可以从多种进入系统；
5.系统操作没有相应的电子日志，出现问题后无法对
操作进行；
6.对业务数据的操作没有事前、事中复核、事后审计，
对误操作、操作缺乏防范等。
为保证国家金融安全，防范和化解金融技术风险，有效地保
障金融计算机系统的安全稳定运行，依据银监会《银行业金融机
构信息系统风险管理指引》、息安全相关要求和信息系统
管理的有关，制定。
的目标是通过建立有效的认证和安全控制机制，
实现对盛炬网络技术金融计算机系统在运维过程
中存在的风险进行全面有效控制，增强竞争力和可持续发
展能力。
主要包括：控制原则、人员管理、流程管理和安
全四个部分。
二、控制原则
控制机制是用来实施对资源加以限制的策略的机
制，这种策略把对资源的只限于那些被用户。应该建立
起申请，建立，发出和关闭用户的严格的制度，以及管理和
监督用户操作责任的机制。
为了获取系统的安全，应该遵守控制的三个基本
原则：
㈠最小原则。
最小原则是系统安全中最基本的原则之一。所谓最小
（LeastPrivilege），指的是“在完成某种操作时所赋予网
络中每个主体（用户或进程）必不可少的”。最小原则，
则是指“应限定网络中每个主体所必须的最小，确保可能的
事故、错误、网络部件的篡改等造成的损失最小”。
最小原则使得用户所拥有的权力过他执行工作
要完成的任务或操作；另一方面，它只给予主体“必不可少”的
，这就限制了每个主体所能进行的操作。
㈡多人负责原则
即分散化，对于关键的任务必须在功能上进行划分，由
多人来共同承担，保证没有任何个人具有完成任务的全部
或信息。如将责任作分解使得
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