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关于内部审计工作方案【八篇】

【篇1】内部审计工作方案为促进湄潭农商银行建立健全反

洗钱审计制度和操作规程，督促各业务条线认真履行反洗钱工作

职责，提高预防、监测洗钱风险的能力，12月24日至26日，湄

潭农商银行开展了2018年度反洗钱内部审计工作。

通过查阅湄潭农商银行反洗钱相关文件制度、宣传及培训资

料、反洗钱监测系统数据、网点日常业务办理情况等方式，对反

洗钱组织架构建设、反洗钱制度建设、反洗钱宣传及培训、客户

身份识别、客户身份资料和交易记录保存、客户洗钱风险等级划

分、大额交易和可疑交易的识别和报告等反洗钱工作开展情况进

行了审计。

通过审计，湄潭农商银行构建了一个较为完善的反洗钱组织

架构体系，反洗钱制度建设基本完善，开展了多次反洗钱宣传及

培训工作，日常业务工作中严格客户身份进行识别、洗钱风险等

级进行划分、按时报送大额和可疑交易报告等，能较好的履行了

反洗钱工作职责。同时，针对审计存