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《联合国反腐败公约》中的引渡制度探析（1）

《联合国反腐败公约》中的引渡制度探

析(1)

关键词:《联合国反腐败公约》/引渡/死刑犯不引渡

内容提要:《联合国反腐败公约》是目前反腐败方面最重要的国际

法律文件，它筑起了一道强大的国际反腐法律强网。实现对腐败犯罪

的引渡是国际反腐败的一种自然延伸。而《联合国反腐败公约》关于

引渡的规定既是对缔约国的要求，也是各国进行国际合作的有效路径。

为了实现对腐败犯罪的引渡，接受“死刑犯不引渡原则”则是我国的

上上选择。

一、腐败的成因及《联合国反腐败公约》产生的背景

腐败是一个复杂的社会现象，不论发达国家抑或发展中国家均不

同程度地存在着腐败。但就目前国际社会的实际情况来看，发展中国

家和社会转型的国家腐败相对较为严重。在这里，我们不能忽视这样

一个事实：二战后，特别是冷战结束以来，各国经济均不同程度地发

展了，但腐败犯罪不仅没有减少，反而有所增加，甚至在有些国家和

地区有所泛滥。本来经济的发展应该减少贫困和克减腐败，而腐败的

增加显然是一个悖论，这的确不符合社会正常的发展规律。其中的原

因实际上十分复杂，但我们若仔细分析，可能会发现有以

下这样一些原因：历史的原因。历史上，许多发展中国家长期处

于封建专制和原始部落状态，法制不健全，吏治不完善，国家的发展

没有经过一个比较完整的民主与法制塑造过程。经济的原因。由于许

多发展中国家曾长期处在自然经济或者殖民经济的状态，所以经济发

展十分滞后。思想的原因。树立正确的人生观和价值观当为人们的永

生追求。但很多发展中国家在国家独立之后，一些人的价值取向并未

随着民族的独立而得以合理塑造，甚至形成了一种扭曲的人生价值取

向。社会的原因。随着经济的发展，物质得到了极大的丰富，而拜金

主义也在许多国家开始泛滥，在“物质至上”思想支配下，有些人自

然走上腐化堕落的道路。体制的原因。很多发展中国家由于没有建立

起完整而有效的民主法制体系，或者国家正处在转型时期，所以发展

与转型形成了一些体制上的漏洞，很容易使一些人有机可乘。人性的

弱点。作为社会的人，有其固有的弱点，而若不与社会利益和公共利

益作以很好的协调与契合，很容易恶性膨胀。

由于历史、经济、思想、社会和体制等多种因素交织在一起，遂

造成了许多发展中国家腐败现象的滋生和蔓延。就我国来说，也是一

个发展中国家，随着改革开放，我国经济以年均9％以上的速度在增长，

而在经济飞速发展的同时，腐败现象也在我国逐渐凸显和严重起来。

据不完全统计，目前我国仅逃往国外的腐败分子就多达5000人左右，

携往海

外的赃款亦不下400亿美元。各种各样的腐败严重地侵蚀着发展

中国家的社会肌体，它像环境污染一样，已成为当今社会的一大公害。

特别是行使国家公权的公务人员的腐败不仅给国家造成极大的经济损

失，而且严重地削弱了政府的公信力，紧绷了社会情绪，对一个国家

政权的稳定将产生十分严重的危害性。而随着全球化的发展，腐败已

经超出国界开始影响国际社会和经济的各个方面。于是要预防和打击

腐败，仅仅依靠一个国家的力量已经是远远不够的。

为了维护国际社会的民主价值和社会道德，为了捍卫国际社会的

公平与正义，为了国际社会和经济的健康和可持续发展，为了威慑和

打击腐败犯罪，国际社会在反腐败方面的国际合作已经克不容缓。正

是在这样一种国际形势下，《联合国反腐败公约》便应运而生。XX年

10月31日第58届联合国大会通过了《联合国反腐败公约》。该《公

约》是联合国通过的第一个具有法律约束力的以反腐败为主题的国际

法律文件，形成了全球打击跨国腐败的共同接受的国际准则。其中的

引渡部分不论是对惩罚外逃腐败分子，还是威慑准备携款外逃的腐败

分子，都体现出了优越于双边引渡条约等方面的特点。尤其是对于我

国来说，目前逃往国外的许多腐败分子需要引渡，因此，研究《公约》

第44条关于引渡的有关规定更具有十分重要的现实意义。

二、《公约》关于引渡的有关规定

引渡是一国对位于其境内而被其他国家通缉的人根据请求国的请

求移交给请求国进行审判的行为。为了在打击腐败犯罪方面进行有效

的国际合作，《公约》在第43条第2款和第44条对引渡问题作了明

确的规定。

双重犯罪原则

《公约》第43条第2款规定：“在国际合作事项中，凡将双重犯

罪视为一项条件的，如果协助请求中所指的犯罪行为在两个缔约国的

法律中均为犯罪，则应当视为这