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广发证券融资融券业务合同5篇

篇1

合同编号：[编号]

甲方：广发证券股份有限公司（以下简称“甲方”）

地址：[地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

营业执照注册号：[营业执照注册号]

乙方：（投资者，以下简称“乙方”）

姓名/名称：[乙方姓名/名称]

身份证号码/统一社会信用代码：[乙方身份证号码/统一社会信用代码]

住址：[乙方住址]

联系方式：[乙方联系方式]

鉴于甲方依法从事证券业务，乙方自愿向甲方申请融资融券业务，为明确双方权利义务，达成以下协议：

第一章释义与声明

第一条本合同中的融资融券业务，是指乙方向甲方申请融入资金或证券，并在约定的期限内归还所融入资金或证券及支付相关费用的行为。

第二条乙方应充分了解并清楚知晓融资融券交易的风险，愿意承担由此产生的风险及损失。乙方承诺其资金来源合法、合规，并符合国家相关政策法规要求。

第二章业务办理程序及额度

第三条乙方应按照甲方的规定，向甲方提出融资融券业务申请，并提供真实、准确、完整的申请材料。甲方将对乙方的申请进行审查，并根据审查结果决定是否接受乙方的申请。

第四条甲方根据乙方的资信状况、账户资产等情况，确定乙方的融资或融券额度，并有权根据市场变化或乙方资信状况调整其额度。

第三章交易规则与费用

第五条乙方应按照甲方的规定进行融资融券交易，遵守甲方的交易规则。甲方有权对交易规则进行解释和修改。

第六条乙方应根据融入资金或证券的数量和期限，向甲方支付相应的利息或费用。具体利率或费率按照甲方的规定执行。

第四章保证与质押物

第七条乙方应提供符合甲方要求的质押物作为融入资金或证券的担保。质押物的种类、数量、价值等由甲方根据有关规定进行认定。

第八条乙方应保证质押物的真实、合法、有效，并承担由此产生的法律责任。若质押物价值不足，甲方有权要求乙方补充质押物或采取其他措施。

第五章风险管理及风险控制措施

第九条甲乙双方应共同遵守风险管理规定，控制融资融券交易的风险。甲方有权对乙方的融资融券交易进行监控和管理。

第十条乙方应当关注市场风险，合理配置资产，避免过度杠杆化带来的风险。甲方有权对乙方的融资融券账户进行强制平仓，以控制风险。

第六章账户管理

第十一条乙方应按照甲方的规定开设融资融券账户，用于记录乙方的融资融券交易情况。乙方应妥善保管其账户信息，避免泄露。

第七章合同的变更与解除

第十二条本合同的变更和解除，应当经甲乙双方协商一致，并达成书面协议。本合同任何条款的修改均应以书面形式进行。

第八章争议解决与法律适用

篇2

甲方（客户）：__________

身份证号码：__________

联系方式：__________

乙方（广发证券股份有限公司）：__________

法定代表人：__________

注册地址：__________

鉴于甲方拟在广发证券市场进行融资融券交易，乙方同意接受甲方的委托，开展融资融券业务合作。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成以下合同协议：

一、合同概述

本合同是甲乙双方关于甲方在广发证券市场进行融资融券交易的约定。本合同旨在明确双方的权利和义务，规范双方的行为，保护甲方的合法权益。本合同自双方签署之日起生效，并在融资融券交易期间持续有效。

二、融资融券业务内容

1.乙方为甲方提供融资融券交易服务，包括但不限于提供证券买卖、融资融券信息咨询、交易结算等服务。

2.甲方可通过乙方提供的融资服务，以自有资金或证券作为担保，向乙方申请融资买入或融券卖出。

3.乙方将根据甲方的资信状况、账户情况等因素，对甲方进行风险评估，并根据评估结果决定是否接受甲方的融资或融券申请。

三、融资和融券的条款与条件

1.融资和融券的额度、利率、期限等具体条件，由乙方根据甲方的资信状况、账户情况等因素确定。

2.甲方应按照规定向乙方支付融资利息和融券费用。

3.甲方申请融资或融券时，应提供真实、准确、完整的信息和资料。如甲方提供的信息和资料存在虚假、误导或遗漏等情况，乙方有权拒绝甲方的申请或终止本合同。

四、交易风险与责任承担

1.甲方应充分了解融资融券交易的风险，并自行承担交易风险。

3.在融资融券交易过程中，如因乙方的过错导致甲方损失，乙方应承担相应的