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股票发行辅导合同书5篇

篇1

甲方（辅导者）：___________________

乙方（被辅导者）：___________________

鉴于甲方拥有丰富的证券市场经验和专业的投资银行业务能力，乙方拟进行股票发行工作并寻求甲方的专业辅导，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的辅导关系及相关事项，确保股票发行工作顺利进行。

二、辅导内容

1.股票发行策略制定：根据乙方的实际情况及市场环境，为乙方制定切实可行的股票发行策略。

2.发行方案设计：协助乙方设计股票发行方案，包括但不限于发行规模、发行方式、发行时间等。

3.法律法规咨询：就股票发行涉及的法律法规问题提供咨询和指导，确保乙方在合法合规的前提下进行股票发行。

4.财务顾问服务：协助乙方进行财务顾问服务，包括但不限于财务结构调整、估值定价等。

5.投资者关系管理：协助乙方建立投资者关系管理体系，提高投资者关系管理水平。

6.其他相关事项：根据乙方的需求，提供其他与股票发行相关的辅导服务。

三、双方责任与义务

1.甲方责任与义务

（1）按照本合同约定提供股票发行辅导服务；

（2）确保提供的服务符合法律法规和证券市场的要求；

（3）对乙方提出的问题及时给予解答和指导；

（4）保守乙方的商业秘密。

2.乙方责任与义务

（1）按照本合同约定支付辅导费用；

（2）及时向甲方提供与股票发行相关的资料和信息；

（3）根据甲方的建议和要求，积极配合股票发行工作；

（4）确保所提供资料和信息真实、准确、完整。

四、辅导费用及支付方式

1.辅导费用：人民币______万元。

2.支付方式：乙方应按照以下方式支付辅导费用：

（1）合同签订后______个工作日内，支付辅导费用的______%；

（2）在甲方完成股票发行方案设计和法律法规咨询后，支付剩余的______%。

五、合同期限及终止条件

1.本合同自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为______年。

2.合同终止条件：

（1）双方协商一致解除合同；

（2）因不可抗力致使合同目的无法实现；

（3）乙方未按约定支付辅导费用，甲方有权解除合同。

六、违约责任

1.若甲方未按照本合同约定提供辅导服务，应承担违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。

2.若乙方未按约定支付辅导费用或提供虚假资料和信息，应承担违约责任。

3.双方因履行合同发生争议，应友好协商解决；协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定事项

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：___________________乙方（盖章）：___________________

签字日期：___________________签字日期：___________________

法定代表人：___________________法定代表人：___________________委托代理人：___________________委托代理人：___________________联系电话：___________________联系电话：___________________邮箱地址：___________________邮箱地址：___________________账户信息：___________________账户信息：___________________

篇2

甲方（发行人）：______________________

乙方（辅导机构）：_____________________

鉴于甲方拟在中国境内进行股票发行，并拟聘请乙方为其提供相关的辅导服务，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条合同目的

乙方接受甲方委托，为甲方提供股票发行前的辅导服务，包括但不限于市场分析、财务顾问、法律咨询等，帮助甲方优化公司治理结构，提高信息披露质量，确保甲方股票发行工作的顺利进行。

第二条辅导内容

1.市场分析：对甲方拟发行的股票所处的市场环境、行业趋势、竞争对手等进行深入分析，为甲方提供决策依据。

2.财务顾问：协助甲方制定股票发行计划，优化财务结构，提高资产质量。