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2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案--第1页
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷
B卷附答案
单选题（共30题）
1、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
【答案】B
2、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有
（）权利
A.上诉
B.申诉
C.申请行政复议
D.抗辩
【答案】B
3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。
A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件
【答案】D
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案--第1页
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案--第2页
4、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有
不诚信行为时，应当（）。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】A
5、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。
A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
【答案】A
6、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。
A.管理员
B.审计员
C.督察员
D.监督员
【答案】C
7、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案--第2页
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案--第3页
A.1/3
B.2/3
C.3/4
D.1/2
【答案】B
8、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）
个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A.7
B.5
C.3
D.2
【答案】B
9、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件
【答案】B
10、下列是专业投资者的是（）。
A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投
资经验
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案--第3页
2023年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷B卷附答案--第4页
B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投
资经
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