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2016年上半年XX物流公司

风险管理工作总结

一、2016年上半年全面风险管理工作完成情况

各项工作完成情况具体如下：

（一）健全风险管理组织体系，强化风险管理体系运行

根据公司关于建立健全风险管理体系，强化风险管理运行能力，

提高风险控制能力，完善公司治理结构的要求和公司业务发展的需要。

在公司领导机构的领导下，由业务部门前台、职能部门中台、监督部

门后台三层管理体系构成风险管理组织体系，各层级承担相应的风险

管理责任。

（二）编制《制度体系》，健全风险管理制度和工作流程

公司风险管理工作按照ZCxxx两大股东集团公司政策及要求，结

合公司现状，制定汇编《风险管理制度流程》共计十三个制度流程，

从政策指导、职责划分、客户管理、运行控制四个维度，完善公司风

险管理制度，规范指导公司业务流程，有效防范风险。

（三）开展专项风险评估，识别并规避风险

2016年，由风险管理部会同各业务子公司、经营管理部、财务

部等职能及业务单位，每月组织开展大宗商品购销贸易、托盘业务的

风险专项检查，对客户是否存在信用风险、价格风险、应收账款风险、

货权转移风险进行评估，截止至2016年6月底，公司共查找出45个

贸易及管控风险点，及时排除大部分业务中发生的潜在风险问题，预

测未来风险，提高业务执行中员工的风险识别能力。

（四）多种方式并重，提升风险防范意识

为了提升全体员工的风险意识，增强防范风险的能力，促进风险

管理工作的有效推进与落实，公司在制定风险管理各项规章制度的同

时，开展了一系列的风险管理相关的培训工作，其中重点突出风险管

理基础理念与方法、风险管理制度等内容，取得了良好的效果。

年3月，公司邀请ZC公司风控部专家对全体员工进行客户评级

及授信制度、项目评审管理办法等进行宣讲。

年5月，公司组织专题培训，邀请ZC公司法务专家对《合同管

理办法》、《客户监控预警管理办法》、《法律纠纷管理办法》、以及《货

权及托盘风险》等几项制度分别向全体业务人员进行解读、宣讲，旨

在强化风险法律意识意识，加强风险操作技能。并进行了现场考核，

加强培训效果。

3.在每月的周度月度度营销例会、异常合同分析专题会上，进行

风险深度分析。采用案例分析法、数据统计法，及时通告公司风险事

项，提示风险，提高管理人员风险意识。

（五）加强监察审计工作，强化风险管理后台工作

按照风险管理的职能划分和稽核原则，监察审计工作是风险管理

工作的后台工作，是对整个风险管理工作的再监督。

1-6月份共完成了：

1．《子公司综合效益审计报告》、《XX钢板预处理加工公司成本

费用的专项审计报告》、《XX钢铁加工有限公司综合管理审计报告》、

《期货电子盘合规性风险性效益性专项审计报告》、《XX市场消防设

施改建工程招投标过程合规性监督审计报告》共计11个专项审计报

告，

2．《XXXX上海XXX公司违约调查取证报告》、《新XX办公大楼办

公家具设施投标单位资信调查报告》、《公司外聘法律顾问资信调查报

告》等共计8个专项调查报告。

二、存在的问题及原因分析应对策略

（一）决策层面

由于在风险的预判上还存在技术难点,导致在风险和收益的平衡

把控上决策还不够科学。

应对策略～加强分析，明确思路。

（二）制度层面

由于两大股东集团公司存在管理和文化上的差异，导致制度梳理

落实工作较慢有些制度还需进一步完善。

应对策略～加强协调，加快推进。

（三）能力层面

由于是新组建的风控审计团队，团队专业能力有待提高。

应对策略～加强培训，提高能力。

三、下半年工作思路、目标宗旨、实施路径

（一）工作思路：

2016年下半年，公司将继续高度重视全面风险管理工作。通过

风险文化建设，提升全体员工的风险意识和防控能力；通过充实人员，

建立专家型的风险管理团队；通过建立完善、规范的管理体系、制度

体系，提升全面风险管理水平；通过不断总结提升，建立优质、高效

的运行机制和监督机制。

（二）目标宗旨：

通过风险管理监察审计工作为确保公司持续健康稳定发展，实现

公司的战略目标提供保障。

（三）实施路径：

1．完善项目分级分类评估机制,实行风险分级管理

首先，细化风险分类标准，公司在已经建成的风险等级划分的基

础上，重新