污水处理厂BOT项目风险评估识别、分配与变化.doc

污水处理厂BOT项目风险评估识别、分配与变化

污水处理厂BOT项目风险评估识别、分配与变化

污水处理厂BOT项目风险评估识别、分配与变化

污水处理厂BOT项目风险识别、分配及变化

——案例分析报告

学院：管理与经济学院专业：07级工商管理

姓名：XXXXXX学号：200710905112

目录

１、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．BOT简介

２、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目风险的分解结构

３、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目风险清单

４、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．污水处理厂风险因素汇总表

５、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．风险识别分类、紧迫性分类

６、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．风险-紧迫矩阵

７、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目主观评分综合矩阵

８、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．项目风险分配及应对措施

９、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．风险定性分析过程图

１０、．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．污水处理厂BOT项目风险变化分析

一、BOT简介

BOT是英文Build－Operate－Transfer的缩写，通常直译为“建设－经营－转让”。这种译法直截了当，但不能反映BOT的实质。BOT实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制，但保证私人资本具有获取利润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构分担。当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。

二、项目风险的分解结构

三、该污水处理厂的风险清单

前期风险

招投标风险

项目谈判风险

项目规划风险

项目融资风险

土地征用风险

移交风险

设备质量风险

运营能力风险

项目产权风险

建设风险

成本超支风险

完工和质量风险

信用风险

设备进口风险

不可抗力风险

政治风险

国有化、强制收购和征用风险

政策变更风险

政府行为风险

运营风险

水质风险

环境标准变化风险

配套管网完善风险

运营商能力欠缺风险

信用风险

电力供应和价格调整风险

环境破坏风险

长期运营风险

不可抗力风险

法律风险

合法性风险

担保风险

税收优惠政策风险

抵押风险

货币风险

利率风险

外汇风险

四、污水处理厂风险因素汇总表

五、风险识别分类

六、风险紧迫性分类

七、项目主观综合评分矩阵

项目最大权重风险：28×9=252；项目整体风险水平=129÷252=0.5119

假设风险评价基准水平为0.6，则项目风险低于基准水平，相对而言，该项目不存在风险。

八、项目风险分配及应对措施

（一）、风险分配

污水处理厂BOT项目的风险分配是项目的关键，根据风险的分类性质，项目公司应承担较多的内部风险，政府应承担较多的外部风险。BOT项目风险管理有两条明确的原则。

第一、由对某风险最有控制力的参与主体承担相应风险，再次分配原则下才能实现风险的平衡和项目的顺利进展；

第二、承担风险的一方努力降低风险，并应获得与风险相应的回报，即项目风险承担主体的预期收益应该与所承担风险成正比。

（二）、应对措施

应对风险的措施主要有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险，不通道风险应该采用不同的措施应对，才能够达到最好的效果，实现控制风险、减少损失的目的。

前期风险的应对

前期风险是BOT项目做与不做最大决策风险，对其应积极应对，认真评估。风险过大无力承受时，应考虑采取规避措施，放弃项目；风险可以承受时应该采取积极措施降低风险、转移风险。具体到本案例中，前期风险就是报价风险，因为政府一般都是通过

公司的处理费报价选择特许经营商，报价越低，中标可能性越大，当然风险也就越大。

建设风险的应对

很多施工风险是由于客观原因造成的，不是项目公司通过自身努力可以回避的，对于这些风险只能接受，并通过积极措施予以降低和转移。比如，复杂的地址结构或各种原因造成的厂址变更等，是工程建设中经常碰到的客观轻快，很难避免。而施工中各种事故的发生往往是违反操作规程、不注重劳动保护或者不尊重客观规律。随意压缩工期造成的。了解施工风险发生的原因，就可以通过强