原创力文档- 1、本文档共15页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
单位内控风险清单
一、单位层面风险清单
风风
风险编.风险类风险险险目标编『,举措编人心一
风险描述,g1依限制目标防控举措
码型等级概策码码
率略
1、单位内部机构设置不1、完善机构设置1、单位应当单独设置内部
合理、内部限制治理机制及制度,最大限度限制职能部门或确定内部
不健全等情况导致得风发挥治理职能.限制牵头部门,负责组织协
险.2、完善内部限制调内部限制工作.同时,应
2、单位内部限制职能部职能部门得运行当充分发挥财会、内部审
门不健全等情况导致得风机制.计、纪检监察、政府采购、
险.法律风基建、资产治理等部门或岗
险,政位在内部限制中得作用.2、
策制定风险1〕建立经济活动中决策、
FX1000风险,重大可降MB1000CS1000执行、监督岗位
岗位利能低策
3、建立健全与相
益冲突略得有效别离.2〕完善权责对
关职能部门或岗
风险等,有权利需承当相应得责
位联动得权力运
任,有责任需享有相应得权
3、单位内部联动机制不行监督及考评机
利.3〕建立健全议事决策机
健全等情况导致得风险.制.
制、岗位责任制、内部监督
等机制.3、建立健全与相关
职能部门或岗位联动得权
力运行监督及考评机制.
1〕风险
文档评论（0）