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内控合规自查报告

内控合规自查报告8篇

在当下社会，大家逐渐认识到报告的重要性，我们在写报告的时

候要注意语言要准确、简洁。一听到写报告马上头昏脑涨？下面是小

编帮大家整理的内控合规自查报告，欢迎阅读与收藏。

内控合规自查报告1

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步完善董、监事会决策机制;

2、进一步加大基层机构的内控执行力;

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、

法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东

大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金

融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高

级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、

利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保

各方独立运作、有效制衡。

(一)构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关

法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，

选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行

工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副

行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理

人员，建立了以股东大会为决策机构，董事会为主要决策机构，监事

会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事

和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表

监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、

风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董

事担任，其中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由

独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，

遵守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行

职责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了

股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、

计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，

以及股东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程

的附件，经本行20xx年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，

已得以贯彻执行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法

律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参

与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高

回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。

如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。

董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董

事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战

投BBVA派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的

时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队

伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发

展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下

设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、

提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于20xx年3月份开始

进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、

提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名，其中外部

监事2名、股东监事3名、职工监事3名。监事会制定了监事会议事

规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。

本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告

权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息

和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进

行有效的监督、检查和评价。

4、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于

建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系