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审计年度工作总结个人6篇

审计年度工作总结个人1

回顾20xx的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项

工作，较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下：

一、概况

我是在20xx年8月份进入AA公司从事公司内务审计工作，之前

在事务所从事外部审计工作。自AA公司内审部成立以来，截止目前

共开展了9个项目的审计工作，分别是：6项业务部门审计、2项职

能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的

两个项目，我参与了其余7个项目的全程审计。

二、具体工作

1、开展内贸业务部审计2项，分别对BB及C部门开展审计。

①在对“BB”进行审计时，由于BB是作为独立法人存在且业务

主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。对

于该项目，我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支

付审批等方面。审计后提出相关建议10余条。

②在对“C部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款

情况；焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况；融资业务及创元

代理业务的投资回报率等。审计中我们对C部门焦炭业务因补水方式

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差异进行了测试，发现因补水计算方法的问题影响C部门20xx年度

利润XX余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。

2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出口C部、进出口D

部、进出口E部及进出口F部的审计。我参与了进出口E部及进出口

F部的审计。在审计进出口部门时，发现由于进出口业务是以“货权

转移书”作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出的“货物提

单”作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起

足够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出

具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协

商提出相应的改进措施。

3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及GG部的

审计。通过对办公室的审计，我们发现办公司目前阶段存在的主要问

题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的管理上存在缺陷。审计

后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了“关于加强对各分

子公司资产管理的通知”。

4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。鉴于内审部是公司

20xx年度新成立的部门，故原先的SOP流程中并未涉及内务审计岗

位。为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工

作职责，在20xx年11月末12月初，我们初步拟定了“内审部岗位

职责及工作流程”。

5、参与制定“20xx年度审计工作计划”，并参与公司开展的“内

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审部20xx年工作计划讨论会”。通过参与该计划的制定与讨论，让我

更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部

门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的最终确定，为明年

的审计工作指明了方向，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计

方向。

通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司

的业务模式及操作流程。同时，通过上述审计项目的告一段落，我发

现有些问题是AA公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如：

1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析

报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据，并对两者差异进行分

析。但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据

均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管

员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。

上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分

析流于形式，完全削弱了不相容职务（业务员和财务专管员）对同一

数据相互监督的功能。

2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致部分

物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕；甚至出现个别物流

软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试

想，若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已

经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会

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有怎样