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评估报告公司治理评估情况报告

公司治理评估报告

根据《关于转发银行保险机构公司治理监管评估方法（试行）的通知》文件要求，我行对公司治理状况进展了自我评估，对评估中发觉的问题准时进展了整改。现将评估状况报告如下：

一、商业银行公司治理合规性评价

（一）股东治理

1.股东大会

（1）能够按时召开股东大会年度会议；

股东大会会议实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。

（2）股东大会会议通知符合法律法规要求。股东能够充分、准时得到关于股东大会召开的日期、地点和议程的信息，以及将在股东大会上作出决议的议题的全部信息，股东有充分的时间进展思索和询问。

2.股权构造

同一投资人及其关联方、全都行动人持股比例符合《商业银行股权治理暂行方法》等监管规定。

3.股东行为

（1）主要股东能够根据《商业银行股权治理暂行方法》等相关监管规定向商业银行供应信息。

（2）主要股东能够根据《商业银行股权治理暂行方法》等相关监管要求出具书面承诺。

4.股权治理

（1）拥有董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或掌握本行2%以上股份或表决权的股东，出质本行股份前向本行董事会申请备案。在董事会审议相关备案事项时，由拟出质股东委派的董事能够回避。

（2）本行股东及其关联方、全都行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下能够根据规定向中国银保监会或其派出机构报告。

（3）本行董事会每年未对主要股东资质状况、履行承诺事项状况、落实公司章程或协议条款状况以及遵守法律法规、监管规定状况进展评估，并准时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构。本行董事会未能每年对主要股东资质状况进展评估。本行董事会未能每年对主要股东履行承诺事项状况进展评估。本行董事会未能每年对主要股东落实公司章程或协议条款状况进展评估。本行董事会未能每年对主要股东遵守法律法规、监管规定状况进展评估。未能准时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构。

（4）本行能够按规定向监管部门报告股权质押等相关信息。

（5）本行是否能够加强对股东资质的审查。本行能够加强对主要股东及其控股股东、实际掌握人、关联方、全都行动人、最终受益人信息进展核实并把握其变动状况。本行能够就股东对商业银行经营治理的影响进展推断，依法准时、精确、完整地报告或披露相关信息。

5.公司章程

（1）在公司章程中对股东大会职责和议事规章等作出制度安排。相关职责明确详细，议事规章完备。

（2）本行将关于股东治理的相关监管要求、股东的法定权利义务完整明确地写入公司章程。

（3）本行在公司章程中明确：同一股东及其关联人不得同时提名董事和监事人选；

同一股东及其关联人提名的董事（监事）人选已担当董事（监事）职务，在其任职期届满或更换前，该股东不得再提名监事（董事）候选人；

同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一。在公司章程中规定，已经提名董事的股东不得再提名独立董事。

（二）董事会治理

1.董事会-董事会运作

（1）本行依法设立董事会。

（2）本行董事会人数及构成是否符合法律及监管要求。

（3）公司章程和董事会议事规章对董事会实行通讯表决的条件和程序进展了规定。

（4）未建立董事履职档案。

（5）董事会例会每季度至少召开一次。

（6）本行能够根据要求将监管意见及整改状况在董事会上通报

（7）本行不存在未经任职资格审查任命（变更）董事，或授权不具备资格人员实际履行董事职权。

（8）本行未能准时将股东(大)会、董事会和监事会的会议记录和决议等文件报送中国银保监会备案。

2.董事会-特地委员会

（1）本行董事会依据本行状况单独或合并设立了进展战略与三农金融效劳委员会、审计委员会、风险治理委员会、关联交易掌握委员会、提名与薪酬委员会。

（2）董事会特地委员会成员专业学问和工作阅历符合要求。审计委员会成员应当财务、审计和会计等某一方面的专业学问和工作阅历。风险治理委员会负责人具有对各类风险进展推断与治理的阅历。

（3）董事会各特地委员会根据规定定期召开会议，参会人数及会议表决方式符合规定。董事会召开董事会会议，事先通知监事会派员列席。

（4）董事会审计委员会人员构成符合监管要求。董事会审计委员会成员不少于3人，