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天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

第一篇：天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合

题意）

1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有

权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当

知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5

C．7D．15

2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取

__。A．当日结算制B．结算担保制

C．结算会员联保制度D．会员结算制

3、期货市场的风险有放大性，原因有______。A．期货交易有以

小博大的特征B．期货交易的风险易引发连锁反应C．期货价格变动小

D．期货交易盈亏幅度大

4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是

（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所

5、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷B．交易费用低廉

C．具有杠杆效应D．可降低系统风险

6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控

的规定，向__报送相关信息。

A．期货保证金安全存管监控机构B．中国证监会C．期货业协会

D．股东大会

7、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于__。A．欧洲

B．亚洲C．澳洲D．美洲

8、道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指

数。A：平盘价B：收盘价C：最高价D：最低价

9、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货

业协会B：本交易所会员大会C：本交易所理事会D：中国证监会

10、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、

风险管理进行监督、检查。A．经理B．监事会C．独立董事D．首席

风险官

11、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性B．风险因

素的放大性C．风险与机会的共生性D．风险征兆的可预防性

12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表

述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险

准备金B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备

案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监

会批准后可不再提取

13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会

公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由

协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月B．1年C．2年

D．3年或永久

14、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交

易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。A：跨月套利B：跨市场

套利C：跨品种套利D：投机

15、期货公司股东应当按照（）行使表决权。A．公司章程B．出

资比例C．学历高低D．从业年限

16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机

构做出认定之日起__年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见

的年检登记表。A．2B．3C．4D．5

17、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、

B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭

B．由C期货交易所继承C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

18、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责

人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，

但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工

作日B．30个工作日C．45个工作日D．60个工作日

19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购

报价B．申购佣金

C．最大申购量的规定

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