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可转债基金发行合同6篇

篇1

甲方（发行人）：___________________

乙方（投资者）：___________________

鉴于甲方计划发行可转债基金，乙方愿意认购该基金，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，就本次可转债基金发行事宜达成如下合同：

第一条合同目的

甲方通过本次发行可转债基金，筹集资金用于投资债券市场，实现基金的增值。乙方通过认购本次基金，分享甲方投资成果，实现自身资产的增值。

第二条认购事项

1.基金名称：___________________可转债基金

2.基金发行总额：___________________元

3.基金发行价格：___________________元/份

4.乙方认购金额：___________________元

5.认购日期：自本合同签署之日起至基金募集截止日期止。

第三条基金运作方式

1.甲方负责基金的投资管理，乙方委托甲方进行基金投资。

2.基金的投资范围主要为债券市场，包括但不限于国债、企业债、公司债等。

3.甲方将根据市场情况和投资策略，进行基金的投资决策。

第四条风险提示与承担

1.乙方应充分了解基金投资的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、利率风险等。

2.乙方应根据自身的风险承受能力进行投资决策，合理配置资产。

3.乙方认购基金后，需承担基金投资可能产生的风险。

第五条收益分配与承担损失

1.基金的收益分配方案由甲方根据基金运作情况制定，并提交给乙方。

2.乙方按照其认购的基金份额享有相应的收益分配权。

3.在基金运作过程中，如发生损失，乙方需按照其认购的基金份额承担相应的损失。

第六条合同期限与终止

1.本合同自双方签署之日起生效。

2.基金的运行期限为____年，自基金成立之日起计算。

3.合同到期后，如双方协商一致，可以续签合同。

4.合同终止时，甲方应在规定期限内完成清算，并将乙方的投资款项及剩余资产返还给乙方。

第七条违约责任与纠纷解决

1.如一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。

2.若双方发生纠纷，应首先协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

第八条保密条款

1.双方应对本合同的内容予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2.双方应妥善保管与本合同相关的文件和资料。

第九条附则

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。

3.本合同自双方签署之日起生效，具有法律效力。

甲方（发行人）：___________________（盖章）

法定代表人（或授权代表）：_______________（签字）

日期：___________________

乙方（投资者）：___________________（盖章）

法定代表人（或授权代表）：_______________（签字）

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（投资者）：____________________

鉴于甲方拟发行可转债基金，乙方对甲方发行的可转债基金产品感兴趣并愿意认购，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲、乙双方在可转债基金发行过程中的权利和义务，保护投资者的合法权益。

第二条可转债基金概述

1.基金名称：____________________可转债基金

2.基金类型：封闭式基金

3.基金规模：人民币________亿元

4.基金期限：自基金成立之日起________年

5.基金发行价格：每份人民币________元

6.基金投资目标：主要投资于可转债，以获取债券利息和资本增值。

第三条投资者的声明与承诺

1.乙方已充分了解并自愿认购甲方发行的可转债基金。

2.乙方承诺按照本合同约定支付认购款项。

3.乙方承诺资金来源合法，符合中国法律法规的规定。

4.乙方承诺按照本合同约定享有权利并承担义务。

第四条发行人的声明与承诺

1.甲方已取得发行可转债基金的合法资格。

2.甲方将按照本合同约定履行相关职责和义务。

3.甲方将秉持诚信、勤勉、审慎的原则管理和运用基金资产。

4.甲方将定期向投资者披