股票发行承销团协议书8篇.docx

股票发行承销团协议书8篇

篇1

甲方（发行人）：___________________

乙方（承销团成员）：___________________

鉴于甲方拟公开发行的股票，经双方友好协商，就本次股票发行事宜达成如下承销团协议：

第一条定义与解释

1.本协议中，股票发行承销团成员指与甲方签署本协议，共同参与本次股票发行的乙方成员。

2.本协议中涉及的所有金额均为人民币。本协议所提及的法律法规包括中国现行法律法规和证券市场交易规则等。

第二条合作事项及内容

1.甲方委托乙方承销其公开发行的股票。承销团的承销份额按照各自的比例进行分配。承销团的各成员应当严格执行分配给自己的份额和承诺的任务，推动股票的顺利发行。

甲方（发行人）：___________________

乙方（承销团成员）：___________________

鉴于甲方拟公开发行的股票事宜，经双方友好协商，达成如下承销团协议：

一、定义与解释

（略）

二、合作事项及内容

（略）以及以下内容补充：

三、协议的实施与评估改进：

甲乙双方应关注本协议的后续实施情况并进行评估和改进工作：

（一）本协议生效后需得到双方严格履行与落实本协议的实施效果需要定期进行评估和总结以确保双方的合作顺利进行；

（二）双方应定期召开会议对本次股票发行工作的进展情况进行沟通与交流并对后续改进措施进行协商和调整以适应市场的变化与发展；

（三）根据评估结果乙方应积极反馈意见与建议提出改进建议与方案并与甲方共同商讨并实施改进方案以确保本次股票发行工作的顺利进行和成功实施；

（四）在履行本协议过程中若因市场或其他不可抗力因素导致未能如期实现预期目标甲乙双方应及时沟通协调寻求解决方案共同应对挑战确保本次股票发行工作的顺利进行和成功实施；

篇2

本协议由以下双方签订：

发行人：（以下简称“甲方”）

承销团成员：（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟公开发行股票，现组建承销团进行本次股票的发行承销工作，甲、乙双方本着平等互利、诚实守信的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条协议目的

甲、乙双方同意共同合作，通过组建承销团的方式，协助甲方完成本次股票的发行工作。本协议明确了双方在股票发行过程中的权利和义务，构建双方的合作框架。

第二条承销团成员

承销团成员由乙方及其他参与本次股票发行的金融机构组成。乙方承诺将尽全力协助甲方完成本次股票发行工作。

第三条发行事项

本次股票发行的数量、价格、发行方式等具体事项，由甲、乙双方共同确定并另行签订相关协议。

第四条承销团的职责

承销团成员承担以下职责：

1.协助甲方完成本次股票的发行工作；

2.按照甲、乙双方约定的发行方案进行股票销售；

3.向投资者传递真实、准确、完整的发行信息；

4.在发行过程中遵守法律法规，遵循公平、公正、公开的原则。

第五条甲方的义务

1.甲方应确保本次股票发行的合法性和合规性；

2.甲方应向承销团提供真实、准确、完整的发行信息；

3.甲方应按时支付承销费用及其他相关费用。

第六条乙方的义务

1.乙方应遵守法律法规，遵循公平、公正、公开的原则，协助甲方完成本次股票发行工作；

2.乙方应充分利用自身资源，尽力推广本次股票发行；

3.乙方应对投资者进行风险教育，引导投资者理性投资；

4.乙方应保守甲方的商业秘密。

第七条保密条款

甲、乙双方应对本次股票发行过程中的商业秘密予以保密，不得泄露给无关第三方。

第八条违约责任

如甲、乙双方中的任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第九条争议解决

如甲、乙双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条附加条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效；

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份；

3.本协议未尽事宜，由甲、乙双方另行协商确定。

第十一条其他约定事项（根据实际情况填写）

篇3

本协议由以下双方签订：

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________

鉴于甲方拟公开发行股票，并决定组建承销团协助完成本次发行工作，现双方根据中华人民共和国有关法律法规的规定，经过友好协商