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黑龙江省乌伊岭区整理《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库大全及答案【】

第I部分单选题（100题）

1.甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）

A:责令改正、给予警告

B:处以违法所得10倍的罚款

C:没收违法所得

D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

答案：B

2.收购耍约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）,

A:30日；45日

B:30日；60日

C:15日；30日

D:15日;60日

答案：B

3.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A:年度业务报告

B:经审计局审计的财务会计报表

C:年检申请报告

D:经注册会计师审计的财务会计报表

答案：B

4.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A:分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

B:证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

C:证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

D:分类评价每季度进行一次

答案：C

5.（2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

A:业务合同书

B:风险揭示书

C:账户信息表

D:身份确认书

答案：B

6.（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。

A:应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

B:证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

C:对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供

D:应对采取冻结措施有关的信息保密

答案：C

7.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。

A:风险较低、流动性较强

B:风险较低、流动性较弱

C:风险较高、流动性较强

D:风险较高、流动性较弱

答案：A

8.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A:5

B:1

C:2

D:3

答案：A

9.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

A:30

B:5

C:10

D:15

答案：C

10.(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A:1～3

B:2～5

C:1～5

D:3～5

答案：D

11.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

A:法定退伙

B:事实退伙

C:除名退伙

D:自愿退伙

答案：B

12.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()

A:信用交易资金交收账户

B:融资专用资金账户

C:信用交易证券交收账户

D:客户信用交易担保资金账户

答案：D

13.下列说法错误的是（）。

A:证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

B:证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

C:证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

D:佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

答案：C

14.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A:0.7

B:0.8

C:0.6

D:0.9

答案：B

15.下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A:发起人符合法定人数

B:有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

C:有公司住所

D:有公司名称和符合要求的组织机构

答案：B

16.(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

A:配合证券监管机构调查且有立功表现

B:受他人胁