废弃资源企业融资调整合同.docx

《废弃资源企业融资调整合同》

一、合同双方

1.**甲方（融资企业）**

-企业名称：[废弃资源企业全称]

-法定代表人：[姓名]

-地址：[详细地址]

-联系电话：[电话号码]

-营业执照号码：[号码]

2.**乙方（投资方/金融机构）**

-名称：[投资方/金融机构全称]

-法定代表人：[姓名]

-地址：[详细地址]

-联系电话：[电话号码]

-营业执照号码/金融许可证号码：[号码]

二、原融资合同概述

1.双方于[原融资合同签订日期]签订了[原融资合同名称]，该合同主要约定如下：

-融资金额为人民币[X]元（大写：[具体大写金额]），融资方式为[原融资方式，如银行贷款、股权融资等]。

-融资用途限定于[原融资用途，如废弃资源处理设备购置、特定项目开发等]。

-还款/回报机制为[原还款/回报方式，如等额本息还款、股权分红等]，融资期限自[原融资起始日期]起至[原融资到期日期]止。

三、融资调整原因

1.由于[详细原因，如市场环境变化、企业经营策略调整、项目实施进度变动等]，双方经协商一致，决定对原融资合同进行调整。

四、融资调整内容

（一）融资金额调整

1.原融资金额调整为人民币[X]元（大写：[新的融资金额大写]）。

-若新融资金额高于原融资金额，甲方应明确新增资金的使用计划，新增资金将用于[具体说明新增资金用途，如扩大生产规模、拓展业务领域等]，且甲方需向乙方提供相应的可行性分析报告。

-若新融资金额低于原融资金额，甲方应按照原融资合同约定的还款/回报方式，在本合同生效后的[X]个工作日内，向乙方返还差额部分及可能产生的利息/回报（如有）。

（二）融资方式调整

1.原融资方式变更为[新的融资方式，如将债权融资变更为股权融资，或从股权融资调整为可转换债券融资等]。

2.根据融资方式的调整：

-若变更为股权融资，甲方的估值确定为人民币[X]元，该估值依据为[具体估值方法，如收益法、市场法等]，乙方将按照新的估值获得甲方[X]%的股权。双方应在本合同生效后的[X]个工作日内，依法办理股权变更登记等相关手续。

-若采用其他新的融资方式，如可转换债券融资，双方应明确债券的票面利率为[X]%、转换条件为[具体转换条件，如在特定时间或达到特定业绩指标时可转换]、债券期限为自[新债券起始日期]至[新债券到期日期]等相关条款。

（三）融资用途调整

1.融资用途变更为[新的融资用途，如投入新的废弃资源回收技术研发、进行企业并购等]。

2.甲方承诺将严格按照新的融资用途使用资金，并建立独立的资金使用台账，按[X]个月/季度/年的周期向乙方提交资金使用情况报告。乙方有权对甲方的资金使用情况进行监督检查，甲方应予以配合。

（四）还款/回报方式调整

1.还款/回报方式修改为[新的还款/回报方式，如将等额本金还款改为到期一次性还本付息，或股权分红调整为固定股息加浮动股息等]。

2.具体调整细节如下：

-若为债权融资的还款方式调整，新的还款期限设定为自[新还款起始日期]起至[新还款到期日期]止，利率调整为[新利率，如固定年利率X%或根据某基准利率浮动X个基点等]。

-若为股权融资的回报方式调整，新的回报计算方法为[具体计算公式或方式]，且甲方应按照新的回报方式在规定时间内向乙方分配利润。

（五）融资期限调整

1.融资期限变更为自[新融资起始日期]起至[新融资到期日期]止。

2.基于融资期限的调整，双方需重新确定相关的权利和义务。例如，若融资期限延长，甲方可能需提供额外的担保措施（如有）；若融资期限缩短，乙方可能需对投资回报预期进行合理调整等。

五、担保措施调整（如有）

1.根据融资调整情况，原融资合同中的担保措施变更为[新的担保措施，如更换抵押物、变更质押物、调整保证人等]。

2.新担保措施的担保范围包括但不限于新融资金额、利息/回报、罚息/违约金、实现债权/权益的费用等，担保价值应不低于[X]元。双方应在本合同生效后的[X]个工作日内，依法办理担保变更手续。

六、合同生效及相关手续

1.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

2.合同生效后，双方应在[X]个工作日内，按照法律法规和相关监管要求，办理与融资调整相关的工商登记变更、金融机构备案、合同备案等手续。因办理这些手续所产生的费用，由[费用承担方，如甲方或乙方或双方协商分担]承担。

七、违约责任

1.若甲方未按照本合同约定履行融资调整后的相关义务，如未按新融资用途使用资金、未按时办理相关手续等，甲方应承担违约责任。

-甲方应向乙方支付违约金