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《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》测试题

______承担本机构案件风险防控的主体责任。[填空题]

1

空答案：银行保险机构

______

银行保险机构内部审计部门应当将纳入审计范围，明确审计内容、报告路径

等事项，及时报告审计发现的问题，提出改进建议，并督促问题整改和问责。[填

空题]

空1答案：案件风险防控工作

银行保险机构应当制定______管理制度，健全从业人员职业操守和行为规范，依法

依规强化异常行为监测和排查。填空题[]

空1答案：从业人员行为

金融监管总局及其派出机构应当将银行保险机构案件风险防控作为日常监管的重要

内容，通过______等方式加强案件风险防控监督管理。[填空题]

空1答案：非现场监管、现场检查

1、银行保险机构应当于每年（）前，按照对应的监管权限，将案件风险防控评

估情况向金融监管总局或其派出机构报告。单选题[]

A：1月1日

B：3月31日(正确答案)

C21

：月日

D：6月30日

2、金融监管总局及其派出机构应当采用（）等方式，对银行保险机构案件风险

防控实施非现场监管，并将案件风险防控情况作为监管评级的重要考量因素。[单

选题]

A：风险提示

B：专题沟通

C：监管会谈

D：以上都是正确答案()

3、《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》自（）起施行？单选题[]

A：2024年3月1日

B：2024年2月1日

C202411()

：年月日正确答案

D20231231

：年月日

4、银行保险机构应当及时系统梳理本机构案件暴露出的（）的缺陷和漏洞，并组

织实施整改。[单选题]

A：以下都是(正确答案)

B：规章制度

C：操作流程

D：信息系统

5、银行保险机构应当加大案件风险防控信息化建设力度，推动内设部门和分支机

构持续优化业务流程，加强大数据分析、人工智能等信息技术应用，强化关键业务

环节和内控措施的系统控制，不断提升（）案件风险的能力。单选题[]

A：主动防范、识别、处置

B：识别、监测

C：处置、整改

D：主动防范、识别、监测、处置正确答案()

1、保险机构案件风险防控的目标有哪些？

A：健全案件风险防控组织架构，完善制度机制(正确答案)

B：全面加强内部控制和从业人员行为管理(正确答案)

C：不断提高案件风险防控水平正确答案()

D：坚决有效预防违法犯罪(正确答案)

2、案件风险防控应当遵循以下哪些原则？

A：预防为主、关口前移正确答案()

B：全面覆盖、突出重点(正确答案)

C：法人主责、分级负责(正确答案)

D：联防联控、各司其职正确答案()

E：属地监管、融入日常正确答案()

3、保险机构应当建立与其（）相适应的案件风险防控组织体系，明确董（理）事

会、监事会、高级管理层等在案件风险防控中的职责分工。

A：经营范围(正确答案)

B：业务规模正确答案()

C：风险状况(正确答案)

D：管理水平正确答案()

4、保险机构董（理）事会承担案件风险防控最终责任。董（理）事会的主要职责

包括哪些方面？

A：推动健全本机构案件风险防控组织架构和制度机制正确答案()

B：督促高级管理层开展案件风险防控工作；(正确答案)

C：审议本机构年度案件风险防控评估等相关情况报告；正确答案()

D：其他与案件风险防控有关的职责(正确答案)

5、银行保险机构应当建立健全案件风险防控机制，构建起覆盖（）等环节的全链

条防控体系。

A：风险排查与处置、从业人员行为管理(正确答案)

B：领导干部监督、内部监督检查(正确答案)

C：追责问责、问题整改正确答案(