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最新基金从业-证券投资基金基础知识

-考试试题及答案（完整版）16

考号姓名分数

一、单选题(每题1分,共100分)

1、目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金（）印花税。

A.征收1‰

B.免征

C.征收2‰

D.征收3‰

答案：B；解析目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税。

2、下列关于基金风险管理的表述正确的有（）。

Ⅰ.投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节

Ⅱ.事前风险评估包括风险指标计算、压力测试、风险收益归因

Ⅲ.事中风险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控

Ⅳ.事后风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理

Ⅴ.风险管理贯穿基金整体投资流程

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案为A

【解析】本题考查不同类型基金的风险管理。Ⅱ、Ⅳ错误,事前风险管理主要包括对可投证券池、

交易对手库的管理,事后风险评估包括风险指标计算、压力测试、风险收益归因等。

3、（）是传统业绩衡量指标体系的重要补充

A.经济附加值指标

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B.资金成本指标

C.净利润指标

D.现金流指标

答案：A

解析：经济附加值指标是传统业绩衡量体系的重要补充

4、在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国债的（）。

A、受让方

B、发行人

C、正回购方

D、逆回购方

答案为C

【解析】本题考查短期回购协议。在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国

债的出让方（正回购方）。

5、关于交易指令的说法，错误的是（）。

A、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B、交易员接收到指令后无权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

C、交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并

执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程

D、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员

答案为B

【解析】本题考查投资交易流程。交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机

完成交易。

6、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。

A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回

压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合

B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因

素对交易对手进行信用评级，并定期更新

D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

答案：C

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解析：选项C属于信用风险管理的措施。

7、关于房地产投资信托的特点，下列表述正确的是（）。

A、流动性低