DB14_T 2794-2023 市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范.docx

ICS03.160CCSA00

14

山西省地方标准

DB14/T2794—2023

市场监管领域

“双随机、一公开”监管工作规范

2023-06-21发布2023-09-21实施

山西省市场监督管理局发布

DB14/T2794—2023

目次

前言 II

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4基本要求 2

5工作方式 2

6工作基础 3

7工作实施 5

8考核管理 8

附录A（资料性）随机抽查事项清单 9

附录B（规范性）“双随机、一公开”抽查检查工作流程图 100

附录C（资料性）年度抽查工作计划表 111

附录D（规范性）随机抽查检查表 122

附录E（资料性）随机抽查情况统计表 133

参考文献 144

I

DB14/T2794—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施并监督检查。

本文件由山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。本文件由山西省市场主体信用监管标准化技术专家组归口。

本文件起草单位：山西省市场监督管理局、朔州市市场监督管理局。

本文件主要起草人：裴昀惠、高宇、李同钧、王强、高立新、尹继鹏、高源、蔚恒瑞、李德军、李璧、贾一英、桑飞。

II

DB14/T2794—2023

市场监管领域双随机、一公开监管工作规范

1范围

本文件规定了市场监管领域“双随机、一公开”监管工作的术语和定义、基本原则、组织方式、工作基础、实施抽查、考核管理等内容。

本文件适用于市场监管领域所涉及的具有行政监督检查职责的各相关部门（以下简称“各相关部门”）对监管对象开展“双随机、一公开”监管工作。

2规范性引用文件

本文件无规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1“双随机、一公开”监管

随机抽取监管对象，随机匹配检查人员，抽查检查结果及时向社会公开的监管方式。

3.2监管对象

包括经营主体和非经营主体（包含项目、产品、行为等）。

3.3经营主体

市场上从事交易活动的组织和个人。

3.4非经营主体

经营主体以外，适用市场监管领域的法律法规、部门规章监督管理的各类组织及相关项目、产品、行为等。

3.5检查人员

所有行政执法类公务员、具有执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员。

3.6信用风险分类管理

信用风险分类管理主要是指市场监管部门基于经营主体的信用风险信息对其信用风险状况进行研

判，根据信用风险状况不同将其划分为信用风险低（A）、信用风险一般（B）信用风险较高（C）信用风险高（D）四类，并对不同信用风险类别的经营主体采取差异化监管措施，从而实现监管资源合理配置和高效利用、提升监管效能的一种新型监督管理制度。

3.7单一部门抽查

1

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由单一部门发起并开展的“双随机、一公开”监管活动。

3.8部门联合抽查

由牵头部门发起，相关部门参与配合，共同开展的“双随机、一公开”监管活动。

3.9定向抽查

按照经营主体类型、经营规模、所属行业、地理区域等特定条件，随机摇号抽取确定检查对象名单的抽查方式。

3.10不定向抽查

不设定条件，对全部监管对象随机摇号抽取确定检查对象名单的抽查方式。

3.11跨区域抽查

在两个或者两个以上互不隶属行政区域，组织开展联合抽查。

4基本要求

4.1“双随机、一公开”监管工作应坚持依法行政、公开公正、问题导向、协同推进的原则。

4.2除下列情形外，市场监管领域的监管事项原则上应采用“双随机、一公开”代替日常监管和随意检查的方式规范管理：

——法律法规规章对监督方式有明确规定的；

——国务院、国务院各部委、省市县级人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部署的；——本部门有专项或重点工作部署的；

——被投诉举报涉嫌违法违规的；

——市场监管突发性事件的；——上级交办、督办案件的；

——在履行职责过程中发现监管对象涉嫌违法违规行为的；——其他部门移交案件线索的；

——其他不适宜采用“双随机、一公开”方式监管情形的。

4.3除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私不予公开外，抽查检查结果应形成公示信息，全部向社会公开。

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