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国元证券融资融券业务合同5篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方：【国元证券全称】

乙方：【客户全称】

鉴于甲方是具有融资融券业务资格的证券公司，乙方基于对甲方的信任，愿意在甲方处开展融资融券业务。为明确双方权利义务，达成以下合同协议：

一、声明与承诺

双方均确认已充分了解国家相关法律法规及融资融券业务知识，并承诺遵守国家法律法规，遵循公平、公正、诚信原则，共同促进融资融券业务的健康发展。

二、融资融券业务定义及内容

融资融券业务是指甲方根据乙方的申请，为乙方提供融资或融券服务，乙方按照约定支付融资利息或融券费用的业务。具体内容包括但不限于股票融资、债券融资、买入融券、卖出融券等。

三、开户与授信

1.乙方需在甲方处开立实名证券账户和资金账户，作为融资融券业务的唯一账户。

2.甲方根据乙方的资信状况、账户资产等情况，为乙方提供一定额度的融资或融券服务。

3.乙方应确保其提供的所有信息和资料真实、准确、完整，如有变更，应及时通知甲方。

四、融资融券交易规则

1.乙方应按照甲方的规定进行融资融券交易，遵守交易规则，不得从事违规交易。

2.融资买入或融券卖出的证券应当符合甲方规定的范围，不得超出规定范围进行交易。

3.乙方应确保融资资金或融券证券来源合法、合规。

五、保证金及担保物

1.乙方进行融资融券交易时，应按照规定缴纳保证金。

2.乙方账户内的证券及资产为融资融券业务的担保物，甲方有权在必要时采取相应的处置措施。

六、融资利息与融券费用

1.乙方应按照约定支付融资利息和融券费用，具体标准按照甲方的规定执行。

2.融资利息和融券费用的计算方式、支付方式等详见附件。

七、风险控制与违约处理

1.双方应共同控制融资融券业务的风险，遵守风险控制指标。

2.若乙方发生违约行为，甲方有权采取以下一项或多项措施：

（1）暂停乙方的融资融券交易；

（2）要求乙方追加保证金或担保物；

（3）处置乙方账户内的证券及资产；

（4）终止本合同等。

八、信息披露与保密义务

1.双方应对涉及融资融券业务的信息进行充分披露，确保信息的真实、准确、完整。

2.双方应对涉及融资融券业务的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得泄露。

九、争议解决与法律适用

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.若双方因本合同发生争议，应友好协商解决；协商不成的，应向甲方所在地人民法院提起诉讼。

十、其他事项

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为三年。

3.本合同未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

篇2

甲方（投资者）：____________________

乙方（国元证券股份有限公司）：____________________

鉴于甲方拟在乙方开展融资融券业务，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲、乙双方在融资融券业务中的权利义务关系，保护双方合法权益，促进双方共同发展和维护证券市场秩序。

二、融资融券业务定义及内容

融资融券业务是指甲方通过乙方提供的融资或融券服务，进行证券交易的行为。具体内容包括：融资买入、融券卖出以及相应的还款还券等。

三、融资业务条款

1.融资额度：乙方根据甲方的资信状况及市场行情，为甲方提供一定额度的融资服务。

2.融资期限：融资期限及利率按照乙方规定执行，甲方应按时支付利息及归还本金。

3.融资买入：甲方通过融资方式买入证券时，需按照乙方规定承担相应融资利息和费用。

四、融券业务条款

1.融券额度：乙方根据甲方的资信状况及市场需求，为甲方提供一定额度的融券服务。

2.融券期限：融券期限及费率按照乙方规定执行，甲方应按时归还融券并支付相应费用。

3.融券卖出：甲方通过融券方式卖出证券时，需遵守市场规则，不得进行卖空交易。

五、账户管理

1.甲乙双方应按照国家规定开立相应的证券账户和资金账户，用于融资融券交易的资金划转和清算。

2.甲方应确保账户资金安全，不得将账户交由他人使用或共享。

六、风险揭示与承担

1.融资融券业务存在市场风险、信用风险、操作风险等，甲方应充分了解并评估自身风险承受能力。

2.甲方应承担因自身原因导致的交易风险，乙方不对甲方的投资损失承担任何责任。

七、违约责任及赔偿

1.甲