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银行业员工案防新规知识竞赛

第1题根据《银行业监督管理法》的规定，以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露

的是（A）【单选】

A.财务会计账簿

B.风险管理状况

C.董事和高级管理人员变更

D.财务会计报告

第2题根据监管规定，说法不正确的是:（c）【单选】

A.银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人

员，都应移送司法机关依法处理

B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追

究有关人员责任

C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，

可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

D.银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两

级责任

第3题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：（c）【单选】

A.公安、司法机关立案侦查的

B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪

C.银行业金融机构员工被取保候审

D.银行业金融机构员工被拘留

第4题柜员外库领用重要凭证时，应及时清点，清点工作应在（A）进行。【单选】

A.监控下

B.双人会同下

C.会计主管视线范围内

D.内库柜员视线范围内

第5题存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查，

具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（A）个周期。【单选】

A.2

B.3

C.4

D.1

第6题《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在

机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（B）。【单选】

A.开除

B.通报同业

C.解除劳动合同

D.罚款

第7题《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估实行量化管理，根据评估内容和标准打分，累计

得分在（B）的银行业金融机构列为安全防范合格单位。

A.95分（含）以上

B.85分（含）以上

C.80分（含）以上

D.60分（含）以上

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第8题“三个办法，一个指引”指：（C）

A.固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、项目融资业务指引

B.固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、授信尽职指引

C.固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、项目融资业务指引

D.贷款通则、固定资产贷款管理暂行办法，流动资金贷款管理暂行办法、项目融资业务指引

第9题（A）是内控的第一责任人。

A.网点一道防线

B.二道防线

C.三道防线

D.四道防线

第10题下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施：（D

A.机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩

B.机构准入与银行人力资源配置水平挂钩

C.机构准入，业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩

D.实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制，并与岗位任职挂钩

第11题案件防控长