新巨丰独立董事年报工作制度.PDFVIP

山东新巨丰科技包装股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一章总则

第一条为完善山东新巨丰科技包装股份有限公司（以下简称“公司”）的

治理机制，加强公司内部控制建设，明确独立董事在公司年度报告（以下简称“年

报”）工作中的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中的监督作用，维

护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创

业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、行政法规、

规章、规范性文件以及《山东新巨丰科技包装股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条独立董事在公司年报的编制和披露过程中，应按照有关法律、行

政法规、部门规章及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，

勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受

损害。

第二章独立董事年报工作职责

第三条每个会计年度结束后，公司管理层和财务总监应向独立董事汇报

关于公司本年度的生产经营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大

事项的进展情况。

听取汇报时，独立董事应当关注，公司管理层的汇报是否包括但不限于以下

内容：

（一）本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化；

（二）公司财务状况；

（三）募集资金的使用；

（四）重大投资情况；

（五）融资情况；

（六）关联交易情况；

（七）对外担保情况；

（八）其他有关规范运作的情况。

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第四条公司管理层应安排独立董事对公司经营发展情况和有关重大问题

进行实地考察。

第五条独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关

业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）

的从业资格进行检查。

第六条在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同公司审计委

员会参加与年审会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独

立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评

价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。

独立董事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支持。

第七条在年审会计师出具初步审计意见后和审议年度报告的董事会会议

召开前，独立董事应当再次参加与年审注册会计师见面会，与注册会计师沟通初

审意见。独立董事应关注公司是否及时安排前述见面会并提供相关支持。

第八条对于审议年度报告的董事会会议，独立董事需要关注董事会会议

召开的程序、相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料

的提交时间和完备性，如发现与召开董事会会议相关规定不符或判断依据不足的

情形，应提出补充、整改和延期召开会议的意见。

第九条上述第六条至第八条的沟通过程、意见及要求均应形成书面记录

并由相关当事人签字认可。

第十条独立董事应对年报签署书面确认意见。独立董事对年报内容的真

实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应陈述理由和发表意见，并予

以披露。

第十一条公司财务会计报告被注册会计师出具非标准审计意见的，独立董

事对审计意见涉及事项应发表独立意见，并在报送定期报告的同时向深圳证券交

易所提交书面文件。

第十二条独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事同意，

可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，由此

发生的相关费用由公司承担。

第十三条独立董事应高度关注本公司年审期间发生改聘会计师事务所的情

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形。一旦发生改聘情形，独立董事应发表意见并及时向中国证券监督管理委员会

山东监管局和深圳证券交易所报告。

第十四条独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披

露的事项。