证券承销合同通用版5篇.docxVIP

证券承销合同通用版5篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

地址：____________________________________

法定代表人：____________________

乙方（承销商）：____________________

地址：____________________________________

法定代表人：____________________

鉴于甲方欲通过公开募集方式发行证券，并聘请乙方担任本次证券发行的承销商，甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条合同目的及内容

本合同旨在明确甲、乙双方在证券承销过程中的权利和义务关系，约定本次证券承销的承销方式、发行条件、发行价格、发行时间等事项。本次承销的证券种类为____________________（如股票、债券等），发行总额为人民币________元。

第二条承销方式及期限

本次承销方式为公开募集，承销期限为自本合同签署之日起至全部证券发行完毕为止，最长不超过______个月。

第三条发行条件

本次证券发行的条件包括：（一）符合国家的产业政策及公司自身的发展战略；（二）符合国家法律法规的规定；（三）符合证券交易所上市要求；（四）甲方经营状况良好，具备偿还能力；（五）其他必要条件。

第四条发行价格及认购方式

本次证券发行的发行价格为人民币______元/股（或债券面值），认购方式为网上定价发行与网下询价发行相结合的方式。具体认购细则由甲乙双方另行约定。

第五条乙方服务内容

乙方服务内容包括但不限于：（一）负责本次证券发行的承销工作；（二）协助甲方进行市场推广和宣传；（三）组织投资者参与认购；（四）协助甲方处理与本次发行相关的其他事宜。

第六条甲乙双方的权利与义务

一、甲方的权利与义务：

（一）甲方有权要求乙方按照本合同约定履行承销义务；

（二）甲方应按时向乙方提供本次证券发行的相关材料，并保证所提供材料的真实、准确、完整；

（三）甲方应按照本合同约定支付承销费用。

二、乙方的权利与义务：

（一）乙方有权按照本合同约定收取承销费用；

（二）乙方应依法履行承销义务，确保本次证券发行的顺利进行；

（三）乙方应对甲方提供的材料进行审查，发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，应及时告知甲方并终止承销；

（四）乙方应保守甲方的商业秘密。

第七条违约责任及赔偿损失

篇2

甲方（发行人）：____________________

地址：____________________________________

法定代表人：____________________

乙方（承销商）：____________________

地址：____________________________________

法定代表人：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方同意按照本合同的条款和条件承担本次证券的承销工作。为此，双方本着公平、诚信、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条承销事项

1.甲方拟公开发行的证券种类、数量、金额等具体情况，详见本合同附件的招股说明书。

2.乙方同意作为甲方的承销商，负责本次证券的承销工作。

第二条承销方式及期限

1.本次承销方式为公开承销。乙方承诺尽力推广销售本次证券。承销期限自本合同签署之日起至招股说明书规定的结束日期止。

2.若在承销期限内未能完成证券承销任务，双方应协商决定是否延长承销期限。

第三条承销价格及费用

1.承销价格按照招股说明书中的价格确定。若发生政策调整等重大变化，双方应协商调整承销价格。

2.甲方应按照约定支付乙方承销费用，具体金额及支付方式详见附件。

第四条双方义务与责任

1.甲方应确保本次发行所有信息的真实、准确、完整，并承担因信息不实导致的法律责任。

2.乙方应尽力推广销售本次证券，按照甲方要求完成承销任务。在承销过程中，乙方不得从事损害甲方及其他投资者利益的行为。乙方应按照相关法律法规的要求，履行承销商的各项职责和义务。如出现违反规定的情形，乙方应承担相应法律责任。乙方不得擅自调整承销价格及方式等重要事项，如确需调整，应提前与甲方协商并获得甲方同意。在承销过程中，乙方应对投资者的认购申请进行审查，确保认购资金的及时到账及投资者资质的