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公司廉洁自律自查报告

一、背景和目的

自查报告是公司每年进行的一项重要工作，旨在借助自查工作，

全面了解公司组织的廉洁自律情况，发现存在的问题，加强内部管

理，提升公司廉洁自律水平和风险防控能力。本报告根据公司自查工

作的实际情况，对自查内容、自查方法、自查结果等进行详细介绍和

总结，以期为公司廉洁自律工作提供参考和建议。

二、自查内容和方法

1.自查内容

（1）公司廉洁自律制度的贯彻执行情况，包括各类管理制度、规

范文件的制定和宣传传达、人员学习培训等情况。

（2）公司内部管理的廉洁自律情况，包括工作流程的规范运行、

人员岗位职责的执行情况等。

（3）公司经济活动的廉洁自律情况，包括采购、销售、合同履

行、“四项费用”管理等方面。

（4）公司对外合作交往的廉洁自律情况，包括合作伙伴的选择、

商务招待、贿赂风险防控等方面。

2.自查方法

（1）调研访谈：通过与公司各部门的负责人和员工进行访谈，了

解廉洁自律制度的宣传落实情况和内部管理的运行情况。

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（2）查阅文件资料：对公司的管理制度、规范文件、工作流程等

进行全面查阅，了解其健全性和执行力度。

（3）数据分析：通过对公司的经济活动数据进行分析，发现异常

情况和问题点。

（4）风险评估：对公司的合作伙伴、商务招待、贿赂风险等进行

评估，并与实际情况加以核实。

三、自查结果

自查结果如下：

1.公司廉洁自律制度的贯彻执行情况

（1）公司廉洁自律制度健全，包括纪律规程、工作纪律、财务纪

律等，但在落实和执行上还存在一定问题。

（2）公司开展廉洁自律制度宣传和培训的力度不够，部分员工对

廉洁自律制度的理解和认同度不高。

2.公司内部管理的廉洁自律情况

（1）公司员工岗位职责的执行情况较好，但部分流程运行不规

范，存在人为干预的情况。

（2）公司部分管理规范和工作流程需要进一步完善，以提高工作

效率和风险防控能力。

3.公司经济活动的廉洁自律情况

（1）公司在采购和销售过程中，存在一些违规行为，如非法关联

交易等。

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（2）公司对合同履行和四项费用管理相对较好，但仍存在一些失

控现象。

4.公司对外合作交往的廉洁自律情况

（1）公司对合作伙伴的选择较为谨慎，但仍需要加强对合作伙伴

的尽职调查工作。

（2）公司商务招待管理相对较好，但个别人员存在违背公司规定

的情况。

（3）公司对贿赂风险的防控比较到位，但仍存在一定的风险点需

要重点关注。

四、存在的问题和建议

根据自查结果，我们发现了以下问题：

1.公司在廉洁自律制度的落实和执行方面存在不足，需要加强宣

传和培训工作，提高员工的廉洁自律意识和执行力度。

2.公司内部管理方面存在流程不规范、人为干预等问题，需要加

强规范化建设，推行制度化管理。

3.公司经济活动中出现了一些违规行为，需要加强内控管理，强

化风险防控意识。

4.公司对外合作交往中发现了一些风险点，需要加强对合作伙伴

的尽职调查和风险评估工作，严禁任何形式的贿赂行为。

针对上述问题，我们提出以下建议：

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1.加强廉洁自律制度的宣传和培训，提高员工的廉洁自律意识和

素质水平。

2.加强公司内部管理，推行规范化建设，优化工作流程，防止人

为干预。

3.强化内控管理，严格执行采购和销售流程，防止违规行为的发

生。

4.加强合作伙伴的尽职调查和风险评估，建立合作伙伴风险管理

制度，防范合作风险。

5.加强商务招待管理，制定明确的规范和标准，防止个别人员违

规行为的发生。

6.建立健全的内部投诉举报机制，保护员工的合法权益，鼓励员

工积极参与廉洁自律工作。

五、总结和展望

通过自查工作，我们全面了解了公司的廉洁自