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证券公司自有资金管理制度

篇一：自有资金管理制度

中原证券股份有限公司规章制度规章制度标关于印发《中原证券股份有限公司自有资金管理制度》的通知题：规章制度分计划财务文号：中证（20xx）140类：号

发布日期：20xx.07.12

正文：中原证券股份有限公司自有资金管理制度

第一章总则

第一条为加强公司自有资金管理，严格授权和审批程序，保证资金的安全完整，降低风险，优化资金结构，提高资金使用效益，根据公司实际情况，制定本制度。

第二条资金管理是指对公司本外币资金的筹集、运营、调控和监管。资金管理的基本原则是：分类管理、授权经营、统一调度、严格监控、有偿使用。

第三条公司计划财务总部是公司自有资金筹集、调度和管理中心，拥有对各部门及所属分支机构（以下简称各单位）自有资金的管理权、调配权。

第四条建立自有资金的集中统一管理制度。公司自有资金由计划财务总部统一管理，计划财务总部对各单位自有资金银行账户上的资金在保证支付的前提下有权集中调度，保证资金正常高效运转。

第五条建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各单位资金使用成本和效益，有偿使用，奖惩分明。保证公司资产、负债、净资本及其结构比率等指标达到有关监管部门的要求。

第六条坚持资金安全性、流动性和效益性相结合的原则，合理筹集和使用资金，保证流动资金满足公司各项业务需要；在满足业务需求的前提下，盘活用好资金，努力降低资金成本，提高效益。

第七条严禁任何单位和部门以任何形式保留帐外资金和私设小金库。

第二章资金计划管理

第八条公司资金管理实行事前计划、审批，事中控制、监督和事后反馈、分析的全过程管理。

第九条公司计划财务总部负责组织相关部门在每年年初，根据公司的经营计划和投资方案，结合有关影响资金状况的因素，制定下一年度的自有资金计划。自有资金计划是指导、规划公司资金活动的依据，各单位必须认真做好资金计划的编制工作。

第十条公司

自有资金计划实行自下而上编制上报、自上而下审批下达的程序。经批准下达的资金计划，各单位应积极采取措施组织实施。

第十一条公司重大资本性支出和投资计划应经董事会批准后方可作为编制资金计划的依据。

第十二条禁止开展对公司经营活动有重大影响的计划外资金业务。

第三章资金筹集和使用

第十三条在保证筹资规模适宜、结构合理的前提下，由公司有权机构确定筹资数量和结构。

篇二：证券公司自有资金购买金融产品的相关法律法规

证券公司自有资金购买金融产品的相关法律法规

一、证券公司自有资金购买资产管理产品的相关要求

（一）、证券公司以自有资金参与集合计划的法规主要为：《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》。其中《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》在第二十三条中规定“证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%”

在第三十四条中规定“单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%”。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》第三十三条规定证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间,证券公司不得收回所投入的资金

以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司,应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定

证券公司投入的资金,根据其所承担的责任,在计算公司的净资本额时予以相应的扣减.

（二）、证券公司以自有资金参与定向资产管理业务的主要法规为：《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》

该《细则》在二十五条中规定“定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围”。

在四十五条第五款中规定“证券公司从事定向资产管理业务不得以自有资金参与本公司的定向资产管理业务”。第六款规定“证券公司从事定向资产管理业务不得以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求”。

二、证券公司自有资金购买信托产品的相关要求

在网络论坛中有关于“《关于规范证券公司与信托公司关联业务的监管指引》机构部部函【20xx】431号中规定了证券公司只能购买非定向的信托产品。而且

实务操作中信托公司必须要对项目有内控审核程序，即便证券公司担任财务顾问，信托公司的内核程序还是不可避免。再一个如果