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反洗钱金融法律应知应会考试题及答案

单选题

1.中国人民银行设立()，负责接收人民币、外币大额交易和可

疑交易报告？

A、反洗钱局

B、中国反洗钱监测分析中心

C、保卫局

D、分支机构

参考答案：B

2.中国人民银行《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》规

定的“可疑支付交易”情形有0

A、6种情形

B、11种情形

C、14种情形

D、17种情形

参考答案：C

3.中国工商银行股份有限公司于()挂牌成立。

A、2005年10月18日

B、2005年10月28日

C、2005年11月18日

D、2005年11月28日

1st

参考答案：B

4.制定化学毒物卫生标准最要的毒性参考指标是（）。

A、LDO

B、LD01

C、LD50

D、LD100

E、NOAELLOAEL

参考答案：E

5.支票的持票人提示付款日期为（）。

A、5天

B、7天

C、9天

D、10天

参考答案：D

6.在中央部委中，（）是中国反洗钱工作的牵头组织部门。

A、中国人民银行

B、公安部

C、银行业监督管理委员会

D、国务院

参考答案：A

7.在一国经济供求大体平衡，但存在消费需偏旺，投资需求不足

的结构性矛盾时，应实行（）政策。

2nd

A、松的货币政策和松的财政政策

B、紧的货币政策和紧的财政政策

C、松的货币政策和紧的财政政策

D、紧的货币政策和松的财政政策

参考答案：C

8.在我国现阶段货币供应量层次中Ml代表是()o

A、流通中的现金

B、广义货币供应量

C、狭义货币供应量

D、居民储蓄存款

参考答案：c

9.在我国，公示催告的期间不得()日。

A、10

B、30

C、60

D、90

参考答案：c

10.在代收电话费中，我行与客户之间关系的客体为()o

A、财富

B、不作为

C、行为

D、精神

3rd

参考答案：c

11.有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银

行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监

管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条

基本原则，请问：“银行监管者应确保银行才艮据统一的会计准则

和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银

行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：()

A、审慎法规和要求

B、持续银行监管手段

C、信息要求

D、正式监管权力

参考答案：C

12.有限责任公司和股份有限公司董事任期由公司章程规定，但每

届任期不得超过()年。董事任期届满，()o

A、2;可连任两届

B、3;可连任两届

C、2;连选可以连任

D、3;连选可以连任

参考答案：D

13有.限责任公司和股份有限公司董事会决议的表决，()。

A、不分职务，实行一人一票

B、董事长有一半的表决权

4th

C、董事长、董事长有一半的表决权

D、职工董事无表决权

参考答案：A

14.有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经（），公

司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

A、全体股东同意

B、半数股东同意

C、经持50%以上股权的股东同意

D、其他股东过半数同意

参考答案：D

15.营业网点为对公客户提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。

A、经办人

B、法人

C、实际使用人

D、财务人员

参考答案：C

16.银行应才艮据存款人（）大小，结合企业正常经营需求，分别核

定存款人单位银行结算账户网上银行转账限额。

A、注册资金

B、营业场所

C、经营范围

D、企业规模

5th

参考答案：A

17.银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等什2000