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股票发行承销团协议书7篇

篇1

本协议由以下双方签订：

甲方（发行人）：____________________公司

乙方（承销团成员）：各参与承销的证券公司

鉴于甲方计划进行股票发行，并由乙方成员组成承销团协助完成本次发行，经友好协商，双方达成以下协议条款：

第一条协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的权利和义务，确保本次股票发行工作顺利进行。

第二条承销团组成及职责

1.承销团成员由乙方各证券公司组成。各成员应在承销团内履行相应的职责，共同协助甲方完成本次股票发行。

2.承销团的主要职责包括：协助甲方进行股票发行宣传，组织投资者认购，完成股票发售，确保发行过程合法合规。

第三条发行安排

1.甲方应提前向承销团提供与本次股票发行相关的所有资料，并保证资料的真实、准确、完整。

2.承销团应根据甲方的要求，制定股票发行方案，并在约定时间内完成发行工作。

3.股票发行的时间、价格、数量等具体安排，由甲方和承销团协商确定。

第四条权利义务

1.甲方权利：

（1）甲方有权要求承销团按照约定的时间和条件完成股票发行。

（2）甲方有权对承销团的工作进行监督。

2.甲方义务：

（1）甲方应按时支付承销费用。

（2）甲方应保证本次股票发行的合法合规，并承担因发行过程中的违法行为而产生的法律责任。

3.承销团权利：

（1）承销团有权获得约定的承销费用。

（2）承销团有权要求甲方提供与本次股票发行相关的所有资料。

4.承销团义务：

（1）承销团应制定切实可行的股票发行方案，并按时完成发行工作。

（2）承销团应对投资者进行充分的风险提示，确保投资者充分了解本次股票发行的风险。

第五条保密条款

1.双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2.除非得到对方的书面同意，任何一方不得向第三方泄露对方的商业秘密、技术秘密等信息。

第六条违约责任

1.若甲方未能按时支付承销费用，乙方有权要求甲方支付逾期违约金。

2.若因甲方的资料不真实、不准确、不完整导致本次股票发行失败或产生其他损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

3.若承销团未能按照约定的时间和条件完成股票发行，应承担相应的违约责任。

第七条争议解决

因执行本协议所引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。

甲方（盖章）：____________________公司

法定代表人（签字）：____________________

日期：____________________年____月____日

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________

鉴于甲方拟公开发行股票，并决定组建承销团协助完成本次发行工作，现双方根据平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的职责、权利和义务，确保本次股票发行工作顺利进行。

第二条承销团组成及职责

1.承销团成员由乙方担任，负责本次股票发行的承销工作。

2.承销团成员应按照本协议约定，积极协助甲方完成本次股票发行工作，包括但不限于组织销售、宣传推介、提供研究支持等。

第三条发行事项

1.本次公开发行的股票数量为______股。

2.发行价格为______元/股。

3.发行时间为本协议签署后______个月内。

4.募集资金总额为______元。

第四条承销方式及费用

1.承销团采用余额包销的方式承销本次股票发行。

2.承销费用为本次募集资金总额的______%，具体金额根据发行规模及市场情况双方协商确定。

3.承销费用支付时间为本次股票发行募集资金到账后______个工作日内。

第五条双方权利义务

一、甲方权利义务：

1.保证本次发行股票的合法性，确保所披露信息的真实、准确、完整。

2.及时向承销团提供股票发行所需的文件资料，并承担相关信息的法律责任。

3.负责办理股票发行相关手续，承