证券市场基本法律法规学习通超星期末考试答案章节答案2024年.docx

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证券市场基本法律法规学习通超星期末考试章节答案2024年

信息隔离墙制度

答案:证券公司为控制内幕信息及未公开信息（“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

需知原则

答案:信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。

全面风险管理

答案:全面风险管理指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

证券公司与客户关系的基本原则

答案:1、证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。2、不得

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