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股票发行承销团协议书8篇

篇1

本协议由以下双方签订：

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________

鉴于甲方拟公开发行股票，并聘请乙方组成承销团协助完成本次股票发行事宜，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：

一、协议背景及目的

本协议旨在明确甲、乙双方在本次股票发行过程中的权利和义务，保障本次股票发行工作的顺利进行，维护双方的共同利益。

二、承销团组成及职责

1.承销团成员：乙方由多家证券公司组成，具体名单及排名见本协议附件。承销团各成员应按照本协议的约定，共同完成本次股票发行的承销工作。

2.承销团职责：承销团负责本次股票的发行、推广、定价、配售等工作，协助发行人完成本次股票发行，并承担相应责任。

三、股票发行事项

1.发行规模：本次股票发行总规模不超过______人民币。

2.发行价格：本次股票发行价格由承销团与发行人协商确定。

3.发行方式：本次股票发行采用公开招标或询价方式。

4.发行时间：本次股票发行的具体时间由承销团与发行人共同确定。

四、承销及配售安排

1.承销方式：承销团采用余额包销的方式承销本次股票发行。

2.配售安排：承销团将根据市场需求、投资者认购意愿等因素，合理确定配售方案。

3.认购限额：各成员认购本次股票的额度不得超过其净资本的XX%。

五、费用支付

1.承销费用：承销团的承销费用由发行人支付。具体费用标准、支付方式及支付时间由双方协商确定。

2.其他费用：本次股票发行过程中产生的其他费用，由双方按照约定承担。

六、保密协议及违约责任

1.保密协议：双方应对本次股票发行的相关信息进行保密，不得泄露给非相关第三方。

2.违约责任：如一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

七、争议解决

因履行本协议所产生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式XX份，甲、乙双方各执XX份，具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，由双方另行协商补充。

九、签署

本协议经甲、乙双方充分讨论并达成一致意见后签署，特此为证。

甲方（发行人）：_________________________（盖章）

法定代表人（或授权代表）：_________________________（签字）

乙方（承销团成员）：_________________________（盖章）

法定代表人（或授权代表）：_________________________（签字）

日期：_________________________

附件：承销团成员名单及排名

注意事项及其他细节条款可根据实际情况进一步补充和完善。

篇2

甲方（发行人）：__________股份有限公司

地址：________________________________________

联系方式：________________________________________

法定代表人：___________________________职务：___________

乙方（承销团成员）：_____________证券公司

地址：________________________________________

联系方式：________________________________________

法定代表人：___________________________职务：___________

鉴于甲方拟公开发行的股票，经过双方充分协商，乙方愿意组成承销团为甲方提供股票承销服务，双方达成如下协议：

一、协议目的

根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，双方本着自愿、平等、公正的原则，共同确定本次股票发行的承销方式及相关事宜，明确双方的权利和义务，确保本次股票发行工作的顺利进行。

二、承销团组成及职责

承销团由乙方作为牵头券商和其他成员组成。承销团的主要职责包括：负责本次股票发行的组织、宣传、定价、配售、交割等工作；负责与发行人沟通，协调解决发行过程中的问题；及时向发行人报告发行进展和重大