ISO 37000：2021《 组织治理指南》专业解读和应用培训指导材料之3：“5概述”.pdfVIP

ISO37000：2021《组织治理指南》专业解读和应用培训指导材料之3：

“5概述”

ISO37000：2021《组织治理指南》专业解读和应用培训指导材料之3：

“5概述”

（雷泽佳编制）

5概述

(1)本文件提供了关键治理条件（见第4章）和一系列以综合和并行的方式应用的治理原则（见第6章），

以实现所描述的治理结果；

(a)关键治理条件（见第4章）：治理基础的奠定；

关键治理条件：指那些对组织治理有效实施至关重要的前提或环境因素，它们为组织治理提供了必要

的环境和约束。在第4章中，这些条件被隐含地阐述为组织治理框架的基础，为后续的治理活动提供了必要

的支撑和保障。包括但不限于组织的宗旨、目标、结构、文化、法律环境以及内外部相关方的需求和期望。

关键治理条件是组织治理框架的重要组成部分。综合治理、治理机构及其组成结构，这些都可以被视为关

键治理条件的具体体现。

(b)一系列以综合和并行的方式应用的治理原则（见第6章）；

——治理原则的综合应用（见第6章）；

ISO37000进一步阐述了一系列治理原则，这些原则是组织治理的核心指导方针。它们被设计为以综合

和并行的方式应用，各项原则之间不是孤立的，而是相互关联、相互补充的。这种综合应用的方式确保了

治理过程的全面性和系统性，有助于实现最佳的治理效果。这些治理原则可能包括宗旨、价值创造、战略、

监督、责任、相关方参与、领导力、数据和决策、风险治理、社会责任、长期活力和绩效等方面。

——治理原则的分类与作用：图示解析。

这些原则是组织治理的核心，它们被分为首要的、基本的和赋能的原则，表示它们在组织治理中的作

用，如图2所示。图2直观地展示了ISO37000中治理原则的分类及其在组织治理中的作用。这些原则共同作

用，形成了一个完整、系统的治理框架，为组织提供了全面的指导和支持。

首要的治理原则：指对组织治理最为核心、最为基础的原则，图的中心是“6.1宗旨”，它代表了

组织的根本目的和价值观，此原则是组织治理的核心和基础。宗旨的明确性确保组织在追求目标时能够保

持一致性，并引导所有成员朝着共同的方向努力；

雷泽佳编制（2024B0）1

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“5概述”

基础的治理原则：涵盖了组织治理中更为具体、更为操作性的方面，这些原则是组织治理的支柱，

如6.6相关方参与、6.7领导力、6.8数据和决策、6.9风险治理、6.10社会责任、6.11长期生存能力和绩效”。

它们确保了组织治理的各个方面都能够得到充分的考虑和平衡，为组织的可持续发展提供了保障；

赋能的治理原则：强调为组织治理提供支持和保障的条件和能力，图中列出了赋能的治理原则

（“6.2价值创造、6.3战略、6.4监督、6.5担责”），这些原则是组织治理的动力和源泉，它们通过激发

组织的内在潜力和提升整体绩效，为组织治理注入了新的活力和动力。

(c)实现以下良好的组织治理结果：

——有效的绩效；

——尽责的管理；

——合乎道德的行为。

ISO37000-2021《组织治理—指南》

当治理机构应用本文件，可帮助组织实现下列关键治理结果，从而有助于可持续发展。

a)有效的绩效——组织：

1)是符合其目标的；

2)按要求执行；

3)为相关方创造价值；

4)与方针和相关方的期望保持一致。

b)尽责的管理——组织：

1)以尽责的方式使用资源；

2)有效平衡积极和消极影响；

3)考虑全球环境；

4)确保其对可持续发展的贡献；

5)在它所运作的社区甚至社区外建立信任和信心。

c)合乎道德的行为：本组织在特定情况下按照公认的权利或良好行为原则行事，并以符合国际行为规

范的方式行事，包括证实：

1)有道德的文化；

2)通过准确和及时地