2024年定制版基金代持协议条款指南版.docx

2024年定制版基金代持协议条款指南版A版

本合同目录一览

1.代持协议的定义与范围

1.1代持协议的定义

1.2代持协议的范围

2.协议各方的权利与义务

2.1代持人的权利与义务

2.2委托人的权利与义务

2.3受益人的权利与义务

3.代持基金的设立与管理

3.1代持基金的设立

3.2代持基金的管理

4.收益分配与费用承担

4.1收益分配

4.2费用承担

5.协议的终止与解除

5.1协议终止的条件

5.2协议解除的条件

6.争议解决方式

6.1争议的解决方式

6.2争议解决的地点与适用法律

7.保密条款

7.1保密信息的定义与范围

7.2保密义务的履行

7.3保密信息的例外情况

8.违约责任

8.1违约行为的界定

8.2违约责任的具体承担方式

9.法律适用与争议解决

9.1法律适用

9.2争议解决

10.合同的效力与修改

10.1合同的效力

10.2合同的修改

11.其他条款

11.1通知与送达

11.2合同的完整性与单一性

11.3合同的继承与转让

12.合同的签署与生效

12.1合同的签署

12.2合同的生效

13.合同的终止与解除

13.1合同终止的条件

13.2合同解除的条件

14.附则

14.1合同附件

14.2合同的修订历史

14.3合同的最终解释权

第一部分：合同如下：

第一条代持协议的定义与范围

1.1代持协议的定义

1.2代持协议的范围

本协议的范围包括代持基金的设立、管理、收益分配、费用承担、协议的终止与解除、争议解决方式等内容。本协议项下的代持基金管理活动严格遵守相关法律法规、基金合同及公司章程等规定。

第二条协议各方的权利与义务

2.1代持人的权利与义务

代持方在本协议项下享有如下权利：

（1）根据本协议约定，管理和持有委托方的基金份额；

（2）按照约定的条件和方式从代持基金中获取收益；

（3）按照约定的条件和方式从代持基金中承担费用；

（4）本协议约定的其他权利。

代持方在本协议项下承担如下义务：

（1）严格遵守相关法律法规、基金合同及公司章程等规定，妥善保管代持基金的相关文件和资料；

（2）按照约定条件和方式，及时、准确、完整地向委托方报告代持基金的管理和运作情况；

（3）按照约定条件和方式，履行收益分配和费用承担的义务；

（4）本协议约定的其他义务。

2.2委托人的权利与义务

委托方在本协议项下享有如下权利：

（1）按照本协议约定，将其合法持有的基金份额委托给代持方进行管理和持有；

（2）按照约定的条件和方式，从代持基金中获取收益；

（3）按照约定的条件和方式，从代持基金中承担费用；

（4）本协议约定的其他权利。

委托方在本协议项下承担如下义务：

（1）保证其合法持有的基金份额来源合法，不得侵犯他人的合法权益；

（2）按照约定条件和方式，及时、准确、完整地向代持方提供基金份额的相关文件和资料；

（3）按照约定条件和方式，履行收益分配和费用承担的义务；

（4）本协议约定的其他义务。

2.3受益人的权利与义务

本协议项下的受益人（如有）在本协议项下享有如下权利：

（1）按照本协议约定，从代持基金中获取收益；

（2）本协议约定的其他权利。

受益人（如有）在本协议项下承担如下义务：

（1）按照约定条件和方式，从代持基金中承担费用；

（2）本协议约定的其他义务。

第三条代持基金的设立与管理

3.1代持基金的设立

代持基金是根据本协议约定，由委托方将其合法持有的基金份额委托给代持方进行管理和持有的基金。代持基金的设立应符合相关法律法规、基金合同及公司章程等规定。

3.2代持基金的管理

代持方应按照相关法律法规、基金合同及公司章程等规定，负责代持基金的投资决策、运作和风险控制等管理工作。委托方应给予代持方足够的信任，不得干预代持方的正常管理工作。

第四条收益分配与费用承担

4.1收益分配

代持基金的收益分配应按照相关法律法规、基金合同及公司章程等规定进行。代持方应在扣除相关费用后，将剩余收益按照约定条件和方式分配给委托方和受益人（如有）。

4.2费用承担

第五条协议的终止与解除

5.1协议终止的条件

有下列情形之一的，本协议终止：

（1）委托方依法解除本协议；

（2）代持方依法解除本协议；

（3）本协议约定的其他终止条件。

5.2协议解除的条件

有下列情形之一的，本协议解除：

（1）委托方和代持方协商一致解除本协议；

（2）本协议约定的其他解除条件。

第六条争议解决方式

6.1争议的解决方式

对于因本协议引起的或与本协议有关争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼

第八条违约责任

8.1违约行为的界定

违约行为是指各方不履行或不适当履行