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地方财政科技计划项目绩效评价研究及江西评价实例

幸学俊;田晓娟;高柱

【摘要】地方财政科技计划项目在地方科技创新驱动发展中起到了重要作用,制定

出更加合理的绩效评价体系能够提高项目实施成效,增加科技管理部门对项目的可

持续性支持.阐述了地方财政科技计划项目绩效评价的现实意义,对绩效评价体系构

建的原则、方法及指标设计进行分析,以江西省实施的2个绩效评价为例,说明绩效

评价体系的建立及优化过程.通过研究,按照绩效评价体系构建原则,提供操作方便、

实用、有效、可靠的绩效评价体系供科技管理部门参考.

【期刊名称】《江西科学》

【年(卷),期】2018(036)001

【总页数】6页(P189-194)

【关键词】科技计划项目;项目评价;绩效评估;评价实例;结果应用

【作者】幸学俊;田晓娟;高柱

【作者单位】江西省科学院生物资源研究所,330096,南昌;江西省科学院生物资源

研究所,330096,南昌;江西省科学院生物资源研究所,330096,南昌;江西农业大学园

林与艺术学院,330045,南昌

【正文语种】中文

【中图分类】S-1

0引言

创新摆在了我国“十三五”期间发展理念的首位，中国已经进入全面创新的新型发

展阶段。党的十八大提出科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须

摆在国家发展全局的核心位置，强调要走中国特色的自主创新道路、实施创新驱动

发展战略。地方财政科技计划项目是区域科技创新发展的主要来源，其科技资金的

投入是调动、引导社会科技资源投入的重要抓手[1]。江西省财政科技资金投入快

速增长，2015年科学技术支出14.3亿元，增长36.8%，占一般公共预算支出的

2.2%；全社会研究与试验发展(RD)经费内部支出173.18亿元，占全省GDP的

1.04%[2]。绩效评价目的是提高科技投入资金运行效率，有效激励和约束项目负

责人实施好项目，使科研项目结构、经费投向更加科学合理，强化政府科技管理的

导向作用，促进建立、完善科技计划项目管理体系。

国家“十三五”科学和技术规划明确提出全面实行课题制，积极推行科技项目招标

制，建立科学公正的科技评估制度，完善科技计划实施的法规体系。科技评价活动

伴随着科研管理的规范和发展逐步深入，我国科技评价起步较晚，经历了自由评价、

自发式管理评价之后，正在迈向第3个时期[3]：法制化和规范化评价阶段。如何

构建既符合地方财政科技计划项目公共支出绩效评价的一般原则，又要适应科技计

划项目的特点和科技管理的要求，具有一般科技计划项目通用性的绩效评价框架体

系，提供方便、有效、实用、可靠的科技项目绩效评价体系成为目前科技计划项目

绩效评价的热点。

按照科研管理过程，科技评价可分为立项评价、过程评价、验收评价和绩效评价四

类[3]。国内对科技工作和科技项目的绩效评价处于基本原则和规律的探索阶段，

缺乏经验，地方财政科技计划项目绩效评价仍需进行系统的研究和总结，否则无法

满足科技管理中的全面实施绩效管理的要求[4]。在江西省科技投入总经费偏低的

情况下，健全绩效评估体系，促进科技资源优化配置对于推进科技创新显得尤为突

出和重要。为此，通过开展“江西省本级财政科技投入项目绩效评价研究”，以期

为江西本级财政科技计划项目管理评价提供参考。

1实施地方财政科技计划项目绩效评价的意义

有效的财政科技投入成为地方经济发展的催化剂[5]，项目资金支持力度适合时能

够激发最大效应，而资金支持力度过高会产生所谓的“挤出”效应[6]，财政科技

投入的力度与科技产业发展的影响力呈现倒“U”的函数模型[5-7]。

地方财政科技计划项目绩效评价与一般财政支出有着本质的不同，主要是因为科技

计划项目本身就是创造性和探索性的工作，科技计划项目质量控制不仅要进行完成

时的验收评价，同时也要对实施过程进行跟踪监测和评价。国际上按照科技评价介

入时间将科技评价划分为事前、事中、事后和跟踪评价4种，各国评价的侧重点

也不尽相同，美国、法国、日本等进行事前、事中和事后的连续评价，瑞典则重视

事中评价，澳大利亚侧重项目后评价和中期评价，与我国开展的科技成果鉴定或科

技成果评价概念有着一定的差别。我国科技评价按照科研管理过程分为：1)立项评

价，即通过同行专家对项目的创新性、可行性、实施设计合理性等进行综合权重评

价；2)过程评价，对项目实施进程进行评价；3)验收评价，科技管理部门组织同行

专家召开会议或函审汇总评价；4)绩效评价，运用科学的方法和量化指标对管理部

门确定的绩效目标执行结果开展项目综合评价。

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